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在注册地外汇分局辖内经营个人兑换业务进入筹备期审批

基本编码: 00017100900Y 实施编码 : 116400000100656172200017100900Y

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事项类型 行政许可 办件类型 承诺件
实施主体 国家外汇管理局宁夏分局 到办事现场次数 1 次
法定办结时限 20 个工作日 承诺办结时限 15 个工作日
办理地点 人民银行银川中心支行国际收支处1号楼10楼1001房间(宁夏回族自治区银川市兴庆区解放西街北京东路215号);101路、41路、25路、18路、16路公交线路经停,可在临湖小区公交站点上/下车。(试运行) 办理时间 周一至周五,夏季上午08:30到12:00;下午14:30到18:00;冬季上午08:30到12:00;下午14:00到17:30;周六、周日及法定节假日不对外办理业务。
权力来源 法定本级行使 行使层级 自治区级
实施主体性质 法定机关 责任处(科室)
数量限制 业务办理系统 专业系统
事项状态 在用 事项版本 1
基本编码 00017100900Y 实施主体编码 116400000100656172
实施编码 116400000100656172200017100900Y 业务办理项编码 116400000100656172200017100900Y01
通办范围 未实现通办 中介服务
联办机构 委托授权类型 审批决定权
办理形式 窗口办理 是否进驻政务大厅
进驻政务大厅形式 不进驻理由 涉及商业秘密
到办事现场次数 1 必须现场办理原因说明 需现场审核
是否网办 网上办理深度 互联网咨询
网办地址 是否支持物流快递
是否支持自助终端办理 办理公示 宁夏政务服务网
审批结果类型 ,证照,批文 审批结果名称 兑换特许证、正式公文。
审批结果样本 年审年检
咨询方式
  • 咨询电话:0951-5112345-5189531
  • 咨询信件地址:人民银行银川中心支行国际收支处1号楼10楼1001房间(宁夏回族自治区银川市兴庆区解放西街北京东路215号)
  • 咨询邮箱:nx12345@126.com
  • 网上咨询:我要咨询
  • 咨询客服:智能问答
  • 咨询办件查询:nx12345@126.com
监督投诉方式
  • 监督电话:0951-6182345
  • 监督投诉信件地址:人民银行银川中心支行纪检监察办公室(宁夏回族自治区银川市兴庆区解放西街北京东路215号)
  • 监督投诉邮箱:nx12345@126.com
  • 监督投诉网上:我要投诉
常见问题
  • 问:兑换特许业务经营机构需连接外汇业务系统吗?
  • 答:兑换特许业务经营机构需连接国家外汇管理局个人外汇业务系统后方可办理相关业务。通过固定营业场所柜台和电子渠道办理的个人兑换业务应纳入个人结售汇年度便利化额度管理。
  • 问:兑换特许机构需要执行哪方面规定?
  • 答:兑换特许机构应严格执行国家外汇管理局个人外汇业务相关管理规定,建立有效的内部核对和纠错机制,加强对 累计大额、可疑兑换业务的监测和真实性审核,加强对异常客户的管理,防止个人通过兑换特许业务实施分拆或使用虚假证件规避外汇管理。
【国务院决定】《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令第532号)
第二十四条:“金融机构经营或者终止经营结汇、售汇业务,应当经外汇管理机关批准;经营或者终止经营其他外汇业务,应当按照职责分工经外汇管理机关或者金融业监督管理机构批准”。
第五十三条:“非金融机构经营结汇、售汇业务,应当由国务院外汇管理部门批准,具体管理办法由国务院外汇管理另行规定”。

受理范围

服务对象 法人
面向法人事项主题分类
准营准办 资质认证
面向法人地方特色主题分类

受理条件

1.境内非金融机构拟在注册地外汇分局辖内经营个人兑换业务,应具备以下条件:
    (1)具有独立法人资格,且资信状况良好。
    (2)拥有10%(含)以上的股权或控制权的机构与自然人,
以及主要受益所有人的资信状况良好,且无犯罪记录。
    (3)主要管理人员、业务人员资信状况良好,无犯罪记录,具有相关业务工作经验,熟悉个人外汇业务管理政策。
    (4)经营外币代兑业务6个月以上,期间经营状况良好,未被外汇局和其他监管机构处罚;在申请资格前6个月内,办理代兑业务不少于2000笔,且兑换金额不少于等值100万美元。
    (5)具有适合经营的固定场所及设施,完善的业务管理制度及兑换业务操作系统,该操作系统需使用接口模式接入个人外汇系统。
    (6)承诺办理个人兑换业务量和兑换笔数不少于市场准入最低标准。

是否收费

序号 材料名称 材料形式 材料必要性 材料下载 材料提交方式 材料详情
1 申请报告
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质
必要
申请人提交 查看更多
要求提供材料的依据
                                    《国家外汇管理局关于修订〈个人本外币兑换特许业务试点管理办法〉的通知》(汇发〔2020〕6 号)第十条规定, 境内非金融机构取得在注册地外汇分局辖内经营个人兑换业务资格后,其在注册地外汇分局辖内的分支机构拟经营
个人兑换业务的,该分支机构应向外汇分局申请开办业务,提交以下材料:
(一)申请报告。
(二)境内非金融机构同意该分支机构经营个人兑换业务的授权文件。
(三)境内非金融机构及所辖兑换特许机构近 2 年内经营状况良好,且未被外汇局和其他监管机构处罚的声明。
(四)符合第八条(三),第九条(二)至(五)要求的材料。外汇分局应自收到完整申请材料之日起 20 个工作日内,对开办业务条件进行现场验收,做出是否批准的决定, 并向获得批准的机构颁发《兑换许可证》。

                                    
受理标准
                                    1.内容真实;
2.符合国家相关法律法规。
                                    
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 申请人有义务保证申请材料完整、真实、准确, 获批后合法合规办理相关业务。 备注
2 拥有 10%(含)以上的股权或控制权的机构与自然人,以及主要受益所有人的资信状况良好,且无犯罪记录的说明材料
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质
必要
申请人提交 查看更多
要求提供材料的依据
                                    《国家外汇管理局关于修订〈个人本外币兑换特许业务试点管理办法〉的通知》(汇发〔2020〕6 号)第十条规定, 境内非金融机构取得在注册地外汇分局辖内经营个人兑换业务资格后,其在注册地外汇分局辖内的分支机构拟经营
个人兑换业务的,该分支机构应向外汇分局申请开办业务,提交以下材料:
(一)申请报告。
(二)境内非金融机构同意该分支机构经营个人兑换业务的授权文件。
(三)境内非金融机构及所辖兑换特许机构近 2 年内经营状况良好,且未被外汇局和其他监管机构处罚的声明。
(四)符合第八条(三),第九条(二)至(五)要求的材料。外汇分局应自收到完整申请材料之日起 20 个工作日内,对开办业务条件进行现场验收,做出是否批准的决定, 并向获得批准的机构颁发《兑换许可证》。

                                    
受理标准
                                    1.内容真实;
2.符合国家相关法律法规。
                                    
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 申请人有义务保证申请材料完整、真实、准确, 获批后合法合规办理相关业务。 备注
3 主要管理人员、业务人员资信状况良好,无犯罪记录,具有相关业务工作经验,熟悉个人外汇业务管理政策的说明材料
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质
必要
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要求提供材料的依据
                                    《国家外汇管理局关于修订〈个人本外币兑换特许业务试点管理办法〉的通知》(汇发〔2020〕6 号)第十条规定, 境内非金融机构取得在注册地外汇分局辖内经营个人兑换业务资格后,其在注册地外汇分局辖内的分支机构拟经营
个人兑换业务的,该分支机构应向外汇分局申请开办业务,提交以下材料:
(一)申请报告。
(二)境内非金融机构同意该分支机构经营个人兑换业务的授权文件。
(三)境内非金融机构及所辖兑换特许机构近 2 年内经营状况良好,且未被外汇局和其他监管机构处罚的声明。
(四)符合第八条(三),第九条(二)至(五)要求的材料。外汇分局应自收到完整申请材料之日起 20 个工作日内,对开办业务条件进行现场验收,做出是否批准的决定, 并向获得批准的机构颁发《兑换许可证》。

                                    
受理标准
                                    1.内容真实;
2.符合国家相关法律法规。
                                    
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 申请人有义务保证申请材料完整、真实、准确, 获批后合法合规办理相关业务。 备注
4 经营外币代兑业务 6 个月以上,在申请前 6 个月内办理代兑业务达到业务准入最低兑换笔数和兑换金额标准的证明材料
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质
必要
申请人提交 查看更多
要求提供材料的依据
                                    《国家外汇管理局关于修订〈个人本外币兑换特许业务试点管理办法〉的通知》(汇发〔2020〕6 号)第十条规定, 境内非金融机构取得在注册地外汇分局辖内经营个人兑换业务资格后,其在注册地外汇分局辖内的分支机构拟经营
个人兑换业务的,该分支机构应向外汇分局申请开办业务,提交以下材料:
(一)申请报告。
(二)境内非金融机构同意该分支机构经营个人兑换业务的授权文件。
(三)境内非金融机构及所辖兑换特许机构近 2 年内经营状况良好,且未被外汇局和其他监管机构处罚的声明。
(四)符合第八条(三),第九条(二)至(五)要求的材料。外汇分局应自收到完整申请材料之日起 20 个工作日内,对开办业务条件进行现场验收,做出是否批准的决定, 并向获得批准的机构颁发《兑换许可证》。

                                    
受理标准
                                    1.内容真实;
2.符合国家相关法律法规。
                                    
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 申请人有义务保证申请材料完整、真实、准确, 获批后合法合规办理相关业务。 备注
5 经营代兑业务期间未被外汇局和其他监管机构处罚的声明
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质
必要
申请人提交 查看更多
要求提供材料的依据
                                    《国家外汇管理局关于修订〈个人本外币兑换特许业务试点管理办法〉的通知》(汇发〔2020〕6 号)第十条规定, 境内非金融机构取得在注册地外汇分局辖内经营个人兑换业务资格后,其在注册地外汇分局辖内的分支机构拟经营
个人兑换业务的,该分支机构应向外汇分局申请开办业务,提交以下材料:
(一)申请报告。
(二)境内非金融机构同意该分支机构经营个人兑换业务的授权文件。
(三)境内非金融机构及所辖兑换特许机构近 2 年内经营状况良好,且未被外汇局和其他监管机构处罚的声明。
(四)符合第八条(三),第九条(二)至(五)要求的材料。外汇分局应自收到完整申请材料之日起 20 个工作日内,对开办业务条件进行现场验收,做出是否批准的决定, 并向获得批准的机构颁发《兑换许可证》。

                                    
受理标准
                                    1.内容真实;
2.符合国家相关法律法规。
                                    
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 申请人有义务保证申请材料完整、真实、准确, 获批后合法合规办理相关业务。 备注
申请材料提示
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本事项属于二星级事项,不能进行网上申报,请到现场申报。

程序 责任处(科室) 审查内容 审查标准 审查方式 办理时限
受理
国家外汇管理局宁夏分局国际收支处(统计分析科) 
   对申请材料不齐全或不符合法定形式的,出具《一次性告知书》。对不符合要求的,出具《不予受理通知书》,告知权力救济渠道。对申请材料齐全或符合法定形式的,出具《受理通知书》。(可根据实际情况进行修改)
    审查执行的法律法规、行业标准及有关规定。
    列出所需采用的审查方式和要求。所列的审查方式,应按简化流程、提高效率的原则,根据政务服务事项的具体情况选择若干种方式。审查方式主要包括:书面审查;实地核查;招标与拍卖;检验、检测、检疫、鉴定、考试、考核;专家评审;技术审查;听证;听取利害关系人意见;集体审查;法律、法规或规章规定的其他审查方式。
不计算在办理期限内
审查
国家外汇管理局宁夏分局国际收支处(统计分析科) 
     对申请材料不齐全或不符合法定形式的,出具《一次性告知书》。对不符合要求的,出具《不予受理通知书》,告知权力救济渠道。对申请材料齐全或符合法定形式的,出具《受理通知书》。(可根据实际情况进行修改)
    审查执行的法律法规、行业标准及有关规定。
    列出所需采用的审查方式和要求。所列的审查方式,应按简化流程、提高效率的原则,根据政务服务事项的具体情况选择若干种方式。审查方式主要包括:书面审查;实地核查;招标与拍卖;检验、检测、检疫、鉴定、考试、考核;专家评审;技术审查;听证;听取利害关系人意见;集体审查;法律、法规或规章规定的其他审查方式。
自受理18个工作日完成
决定
国家外汇管理局宁夏分局国际收支处(统计分析科) 
   对申请材料不齐全或不符合法定形式的,出具《一次性告知书》。对不符合要求的,出具《不予受理通知书》,告知权力救济渠道。对申请材料齐全或符合法定形式的,出具《受理通知书》。(可根据实际情况进行修改)  
    审查执行的法律法规、行业标准及有关规定。
    列出所需采用的审查方式和要求。所列的审查方式,应按简化流程、提高效率的原则,根据政务服务事项的具体情况选择若干种方式。审查方式主要包括:书面审查;实地核查;招标与拍卖;检验、检测、检疫、鉴定、考试、考核;专家评审;技术审查;听证;听取利害关系人意见;集体审查;法律、法规或规章规定的其他审查方式。
自受理18个工作日完成
送达
国家外汇管理局宁夏分局国际收支处(统计分析科) 
    对批准申请的出具《办结通知书》,对不批准申请的出具《不予许可通知书》,并告知权力救济渠道(可根据实际情况进行修改)。
    审查执行的法律法规、行业标准及有关规定。
    列出所需采用的审查方式和要求。所列的审查方式,应按简化流程、提高效率的原则,根据政务服务事项的具体情况选择若干种方式。审查方式主要包括:书面审查;实地核查;招标与拍卖;检验、检测、检疫、鉴定、考试、考核;专家评审;技术审查;听证;听取利害关系人意见;集体审查;法律、法规或规章规定的其他审查方式。
不计算在办理期限内

办事指南评价

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受理条件清晰度
材料清单完整性
办理流程准确度
办理地点精准度
评价