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(四)银行(含农村信用社)人民币与外汇衍生产品业务市场准入

基本编码: 000171009002 实施编码 : 1164000001006561722000171009002

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事项类型 行政许可 办件类型 承诺件
实施主体 国家外汇管理局宁夏分局 到办事现场次数 1 次
法定办结时限 20 个工作日 承诺办结时限 18 个工作日
办理地点 人民银行银川中心支行国际收支处1号楼10楼1001房间(宁夏回族自治区银川市兴庆区解放西街北京东路215号);101路、41路、25路、18路、16路公交线路经停,可在临湖小区公交站点上/下车。(试运行) 办理时间 周一至周五,夏季上午08:30到12:00;下午14:30到18:00;冬季上午08:30到12:00;下午14:00到17:30;周六、周日及法定节假日不对外办理业务。
权力来源 法定本级行使 行使层级 自治区级
实施主体性质 法定机关 责任处(科室)
数量限制 业务办理系统 专业系统
事项状态 在用 事项版本 1
基本编码 000171009002 实施主体编码 116400000100656172
实施编码 1164000001006561722000171009002 业务办理项编码 116400000100656172200017100900201
通办范围 未实现通办 中介服务
联办机构 委托授权类型 审批决定权
办理形式 窗口办理 是否进驻政务大厅
进驻政务大厅形式 不进驻理由 涉及商业秘密
到办事现场次数 1 必须现场办理原因说明 现场备案并提交纸质资料
是否网办 网上办理深度 互联网咨询
网办地址 是否支持物流快递
是否支持自助终端办理 办理公示 宁夏政务服务网、国家外汇管理局数字外管平台
审批结果类型 ,其他 审批结果名称 正式公文或备案表
审批结果样本 年审年检
咨询方式
  • 咨询电话:0951-5112345-5189531
  • 咨询信件地址:人民银行银川中心支行国际收支处1号楼10楼1001房间(宁夏回族自治区银川市兴庆区解放西街北京东路215号)
  • 咨询邮箱:nx12345@126.com
  • 网上咨询:我要咨询
  • 咨询客服:智能问答
  • 咨询办件查询:nx12345@126.com
监督投诉方式
  • 监督电话:0951-6182345
  • 监督投诉信件地址:人民银行银川中心支行纪检监察办公室(宁夏回族自治区银川市兴庆区解放西街北京东路215号)
  • 监督投诉邮箱:nx12345@126.com
  • 监督投诉网上:我要投诉
常见问题
  • 问:办理衍生产品业务,如何进行申请?
  • 答:对于衍生产品业务,可以一次申请开办全部衍生产品业务,或者分次申请远期和期权业务资格。
  • 问:办理衍生产品业务,坚持哪些原则?
  • 答:客户办理衍生产品业务,应当坚持实需交易原则。客户办理衍生产品业务具有对冲外汇风险敞口的真实需求背景,并且作为交易基础所持有的外汇资产负债、预期未来的外汇收支按照外汇管理规定可以办理即期结售汇业务。
【行政法规】《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令第532号)
第二十四条:“金融机构经营或者终止经营结汇、售汇业务,应当经外汇管理机关批准;经营或者终止经营其他外汇业务,应当按照职责分工经外汇管理机关或者金融业监督管理机构批准”; 
【行政法规】《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令第532号)
第五十三条:“非金融机构经营结汇、售汇业务,应当由国务院外汇管理部门批准,具体管理办法由国务院外汇管理部门另行制定”。    
【规范性文件】国家外汇管理局关于印发《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》的通知(汇发[2014]53号)第十一条:“银行总行申请办理即期结售汇业务和衍生产品业务,按照下列程序申请和受理:(一)政策性银行、全国性商业银行向国家外汇管理局直接申请,由国家外汇管理局审批。第十二条:" 银行分支机构申请办理即期结售汇业务,向所在地外汇局分支局备案"。

受理范围

服务对象 法人
面向法人事项主题分类
综合其他,准营准办,资质认证
面向法人地方特色主题分类
综合其他,综合其他

受理条件

《国家外汇管理局关于印发<银行办理结售汇业务管理办法实施细则>的通知》(汇发[2014]53号)第七条, 银行申请办理衍生产品业务,应当具备下列条件:
1.取得即期结售汇业务资格。
2.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度及适当的风险识别、计量和交易系统,配备开展衍生产品业务所需要的专业人员。
3.符合银行业监督管理部门有关金融衍生产品交易业务资格的规定。

是否收费

序号 材料名称 材料形式 材料必要性 材料下载 材料提交方式 材料详情
1 申请报告
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质
必要 空白表格
示例样表
申请人提交 查看更多
要求提供材料的依据
                                    【规范性文件】国家外汇管理局关于印发《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》的通知(汇发[2014]53号)
第十三条  银行分支机构开办衍生产品业务,经上级有权机构授权后,持授权文件和本级机构业务筹办情况说明(包括但不限于人员配备、业务培训、内部管理),于开办业务前至少20个工作日向所在地外汇局书面报告并确认收到后即可开办业务。
                                    
受理标准
                                    1.内容真实;
2.符合国家相关法律法规。
                                    
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 如实提供材料 备注
2 业务计划书
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质
必要
申请人提交 查看更多
要求提供材料的依据
                                    【规范性文件】国家外汇管理局关于印发《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》的通知(汇发[2014]53号)
第十三条  银行分支机构开办衍生产品业务,经上级有权机构授权后,持授权文件和本级机构业务筹办情况说明(包括但不限于人员配备、业务培训、内部管理),于开办业务前至少20个工作日向所在地外汇局书面报告并确认收到后即可开办业务。
                                    
受理标准
                                    1.内容真实;
2.符合国家相关法律法规。


                                    
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 如实提供材料 备注
3 可行性报告
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质
必要
申请人提交 查看更多
要求提供材料的依据
                                    【规范性文件】国家外汇管理局关于印发《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》的通知(汇发[2014]53号)第十三条  银行分支机构开办衍生产品业务,经上级有权机构授权后,持授权文件和本级机构业务筹办情况说明(包括但不限于人员配备、业务培训、内部管理),于开办业务前至少20个工作日向所在地外汇局书面报告并确认收到后即可开办业务。
                                    
受理标准
                                    1.内容真实;
2.符合国家相关法律法规。
                                    
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 如实提供材料 备注
4 衍生产品业务内部管理规章制度
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质
必要
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要求提供材料的依据
                                    【规范性文件】国家外汇管理局关于印发《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》的通知(汇发[2014]53号)第十三条  银行分支机构开办衍生产品业务,经上级有权机构授权后,持授权文件和本级机构业务筹办情况说明(包括但不限于人员配备、业务培训、内部管理),于开办业务前至少20个工作日向所在地外汇局书面报告并确认收到后即可开办业务。
                                    
受理标准
                                    1.内容真实;
2.符合国家相关法律法规。
                                    
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 如实提供材料 备注
5 主管人员和主要交易人员名单
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质
必要
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要求提供材料的依据
                                    【规范性文件】国家外汇管理局关于印发《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》的通知(汇发[2014]53号)
第十三条  银行分支机构开办衍生产品业务,经上级有权机构授权后,持授权文件和本级机构业务筹办情况说明(包括但不限于人员配备、业务培训、内部管理),于开办业务前至少20个工作日向所在地外汇局书面报告并确认收到后即可开办业务。
                                    
受理标准
                                    1.内容真实;
2.符合国家相关法律法规。
                                    
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 如实提供材料 备注
6 主管人员和主要交易人员履历
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质
必要
申请人提交 查看更多
要求提供材料的依据
                                    【规范性文件】国家外汇管理局关于印发《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》的通知(汇发[2014]53号)
第十三条  银行分支机构开办衍生产品业务,经上级有权机构授权后,持授权文件和本级机构业务筹办情况说明(包括但不限于人员配备、业务培训、内部管理),于开办业务前至少20个工作日向所在地外汇局书面报告并确认收到后即可开办业务。
                                    
受理标准
                                    1.内容真实;
2.符合国家相关法律法规。
                                    
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 如实提供材料 备注
7 符合银行业监督管理部门有关金融衍生产品交易业务资格规定的证明文件
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质
必要
申请人提交 查看更多
要求提供材料的依据
                                    【规范性文件】国家外汇管理局关于印发《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》的通知(汇发[2014]53号)
第十三条  银行分支机构开办衍生产品业务,经上级有权机构授权后,持授权文件和本级机构业务筹办情况说明(包括但不限于人员配备、业务培训、内部管理),于开办业务前至少20个工作日向所在地外汇局书面报告并确认收到后即可开办业务。
                                    
受理标准
                                    1.内容真实;
2.符合国家相关法律法规。
                                    
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 如实提供材料 备注
申请材料提示
查看流程图

本事项属于二星级事项,不能进行网上申报,请到现场申报。

程序 责任处(科室) 审查内容 审查标准 审查方式 办理时限
受理
外汇局宁夏分局国际收支处(统计分析科)
1.是否属于受理范围;
2.申请事项是否属于本机关职权范围;
3.申请人是否具备申请资格或法定条件;
4.申请材料是否齐全、是否真实有效、是否符合法定形式。
国家外汇管理局关于印发《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》的通知(汇发[2014]53号)第九条银行总行申请即期结售汇业务,应提交下列文件和资料:(一)办理结售汇业务的申请报告。(二)《金融许可证》复印件。(三)办理结售汇业务的内部管理规章制度,应至少包括以下内容:结售汇业务操作规程、结售汇业务单证管理制度、结售汇业务统计报告制度、结售汇综合头寸管理制度、结售汇业务会计科目和核算办法、结售汇业务内部审计制度和从业人员岗位责任制度、结售汇业务授权管理制度。(四)具备办理业务所必需的软硬件设备的说明材料。(五)拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员的说明材料。(六)需要经银行业监督管理部门批准外汇业务经营资格的,还应提交外汇业务许可文件的复印件。
网上审查或纸质审查
不计入时限。
审查
外汇局宁夏分局国际收支处(统计分析科)
1.是否属于受理范围;
2.申请事项是否属于本机关职权范围;
3.申请人是否具备申请资格或法定条件;
4.申请材料是否齐全、是否真实有效、是否符合法定形式。
国家外汇管理局关于印发《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》的通知(汇发[2014]53号)第九条银行总行申请即期结售汇业务,应提交下列文件和资料:(一)办理结售汇业务的申请报告。(二)《金融许可证》复印件。(三)办理结售汇业务的内部管理规章制度,应至少包括以下内容:结售汇业务操作规程、结售汇业务单证管理制度、结售汇业务统计报告制度、结售汇综合头寸管理制度、结售汇业务会计科目和核算办法、结售汇业务内部审计制度和从业人员岗位责任制度、结售汇业务授权管理制度。(四)具备办理业务所必需的软硬件设备的说明材料。(五)拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员的说明材料。(六)需要经银行业监督管理部门批准外汇业务经营资格的,还应提交外汇业务许可文件的复印件。
网上审查或纸质审查
自受理后第7个工作日完成。
审查
外汇局宁夏分局国际收支处(统计分析科)
1.是否属于受理范围;
2.申请事项是否属于本机关职权范围;
3.申请人是否具备申请资格或法定条件;
4.申请材料是否齐全、是否真实有效、是否符合法定形式。
国家外汇管理局关于印发《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》的通知(汇发[2014]53号)第九条银行总行申请即期结售汇业务,应提交下列文件和资料:(一)办理结售汇业务的申请报告。(二)《金融许可证》复印件。(三)办理结售汇业务的内部管理规章制度,应至少包括以下内容:结售汇业务操作规程、结售汇业务单证管理制度、结售汇业务统计报告制度、结售汇综合头寸管理制度、结售汇业务会计科目和核算办法、结售汇业务内部审计制度和从业人员岗位责任制度、结售汇业务授权管理制度。(四)具备办理业务所必需的软硬件设备的说明材料。(五)拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员的说明材料。(六)需要经银行业监督管理部门批准外汇业务经营资格的,还应提交外汇业务许可文件的复印件。
网上审查或纸质审查
自受理后第12个工作日完成。
决定
外汇局宁夏分局国际收支处(统计分析科)
1.是否属于受理范围;
2.申请事项是否属于本机关职权范围;
3.申请人是否具备申请资格或法定条件;
4.申请材料是否齐全、是否真实有效、是否符合法定形式。
国家外汇管理局关于印发《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》的通知(汇发[2014]53号)第九条银行总行申请即期结售汇业务,应提交下列文件和资料:(一)办理结售汇业务的申请报告。(二)《金融许可证》复印件。(三)办理结售汇业务的内部管理规章制度,应至少包括以下内容:结售汇业务操作规程、结售汇业务单证管理制度、结售汇业务统计报告制度、结售汇综合头寸管理制度、结售汇业务会计科目和核算办法、结售汇业务内部审计制度和从业人员岗位责任制度、结售汇业务授权管理制度。(四)具备办理业务所必需的软硬件设备的说明材料。(五)拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员的说明材料。(六)需要经银行业监督管理部门批准外汇业务经营资格的,还应提交外汇业务许可文件的复印件。
网上审查或纸质审查
自受理后第18个工作日完成。
送达
外汇局宁夏分局国际收支处(统计分析科)
1.是否属于受理范围;
2.申请事项是否属于本机关职权范围;
3.申请人是否具备申请资格或法定条件;
4.申请材料是否齐全、是否真实有效、是否符合法定形式。
国家外汇管理局关于印发《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》的通知(汇发[2014]53号)第九条银行总行申请即期结售汇业务,应提交下列文件和资料:(一)办理结售汇业务的申请报告。(二)《金融许可证》复印件。(三)办理结售汇业务的内部管理规章制度,应至少包括以下内容:结售汇业务操作规程、结售汇业务单证管理制度、结售汇业务统计报告制度、结售汇综合头寸管理制度、结售汇业务会计科目和核算办法、结售汇业务内部审计制度和从业人员岗位责任制度、结售汇业务授权管理制度。(四)具备办理业务所必需的软硬件设备的说明材料。(五)拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员的说明材料。(六)需要经银行业监督管理部门批准外汇业务经营资格的,还应提交外汇业务许可文件的复印件。
网上审查或纸质审查
不计入时限。

办事指南评价

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受理条件清晰度
材料清单完整性
办理流程准确度
办理地点精准度
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