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(四)经营批发调钞业务市场准入审批

基本编码: 000171009007 实施编码 : 1164000001006561722000171009007

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事项类型 行政许可 办件类型 承诺件
实施主体 国家外汇管理局宁夏分局 到办事现场次数 1 次
法定办结时限 20 个工作日 承诺办结时限 18 个工作日
办理地点 人民银行银川中心支行国际收支处1号楼10楼1001房间(宁夏回族自治区银川市兴庆区解放西街北京东路215号);101路、41路、25路、18路、16路公交线路经停,可在临湖小区公交站点上/下车。(试运行) 办理时间 周一至周五,夏季上午08:30到12:00;下午14:30到18:00;冬季上午08:30到12:00;下午14:00到17:30;周六、周日及法定节假日不对外办理业务。
权力来源 法定本级行使 行使层级 自治区级
实施主体性质 法定机关 责任处(科室)
数量限制 业务办理系统 专业系统
事项状态 在用 事项版本 2
基本编码 000171009007 实施主体编码 116400000100656172
实施编码 1164000001006561722000171009007 业务办理项编码 116400000100656172200017100900705
通办范围 未实现通办 中介服务
联办机构 委托授权类型 审批决定权
办理形式 窗口办理 是否进驻政务大厅
进驻政务大厅形式 不进驻理由 涉及商业秘密
到办事现场次数 1 必须现场办理原因说明 需现场审核
是否网办 网上办理深度 互联网咨询
网办地址 http://zwfw.safe.gov.cn/asone 是否支持物流快递
是否支持自助终端办理 办理公示 宁夏政务服务网、国家外汇管理局数字外管平台
审批结果类型 ,无 审批结果名称
审批结果样本 年审年检
咨询方式
  • 咨询电话:0951-5112345-5189531
  • 咨询信件地址:人民银行银川中心支行国际收支处1号楼10楼1001房间(宁夏回族自治区银川市兴庆区解放西街北京东路215号)
  • 咨询邮箱:nx12345@126.com
  • 网上咨询:我要咨询
  • 咨询客服:智能问答
  • 咨询办件查询:nx12345@126.com
监督投诉方式
  • 监督电话:0951-6182345
  • 监督投诉信件地址:人民银行银川中心支行纪检监察办公室(宁夏回族自治区银川市兴庆区解放西街北京东路215号)
  • 监督投诉邮箱:nx12345@126.com
  • 监督投诉网上:我要投诉
常见问题
  • 问:兑换特许机构需要执行哪方面规定?
  • 答:兑换特许机构应严格执行国家外汇管理局个人外汇业务相关管理规定,建立有效的内部核对和纠错机制,加强对 累计大额、可疑兑换业务的监测和真实性审核,加强对异常客户的管理,防止个人通过兑换特许业务实施分拆或使用虚假证件规避外汇管理。
  • 问:兑换特许业务经营机构需连接外汇业务系统吗?
  • 答:兑换特许业务经营机构需连接国家外汇管理局个人外汇业务系统后方可办理相关业务。通过固定营业场所柜台和电子渠道办理的个人兑换业务应纳入个人结售汇年度便利化额度管理。
【行政法规】《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令第532号)
第二十四条:“金融机构经营或者终止经营结汇、售汇业务,应当经外汇管理机关批准;经营或者终止经营其他外汇业务,应当按照职责分工经外汇管理机关或者金融业监督管理机构批准”; 
【行政法规】《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令第532号)
第五十三条:“非金融机构经营结汇、售汇业务,应当由国务院外汇管理部门批准,具体管理办法由国务院外汇管理部门另行制定”。  
【规范性文件】国家外汇管理局关于修订《个人本外币兑换特许业务试点管理办法》的通知(汇发〔2020〕6号)第六条:“境内非金融机构按本办法规定,向兑换特许业务机构试点外汇分局提出申请取得相应资格”。

受理范围

服务对象 法人
面向法人事项主题分类
资质认证
面向法人地方特色主题分类
资质办理

受理条件

《国家外汇管理局关于修订〈个人本外币兑换特许业务试点管理办法〉的通知》(汇发〔2020〕6 号)第十四条, 境内非金融机构拟经营批发调钞业务,应具备以下条件:
(一)取得在全国范围内经营个人兑换业务资格 2 年以上。
(二)所辖兑换特许机构在不少于 3 个外汇分局辖内经营个人兑换业务。
(三)自身及所辖兑换特许机构近 2 年内经营状况良好,且未被外汇局和其他监管机构处罚,在申请之日前 12 个月内办理个
人兑换业务金额不少于等值 4000 万美元。
(四) 具有适合经营批发调钞业务的设施、办理系统及管理制度。
(五) 承诺办理个人兑换业务量不少于市场准入最低标准。

是否收费

序号 材料名称 材料形式 材料必要性 材料下载 材料提交方式 材料详情
1 申请报告
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质
必要 空白表格
示例样表
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要求提供材料的依据
                                    【规范性文件】《国家外汇管理局关于修订〈个人本外币兑换特许业务试点管理办法〉的通知》(汇发〔2020〕6 号)
第十五条规定,  境内非金融机构拟经营批发调钞业务,应向注册地外汇分局申请,提交以下材料:
(一)申请报告。
(二)取得在全国范围内经营个人兑换业务资格 2 年以上,所辖兑换特许机构在不少于 3 个外汇分局辖内经营个人兑换业务的证明材料。
(三)自身及所辖兑换特许机构近 2 年内经营状况良好,且未被外汇局和其他监管机构处罚的声明。
(四)在申请之日前 12 个月内办理个人兑换业务金额不少于等值 4000 万美元的证明材料。
(五)具有适合经营批发调钞业务的设施、办理系统及管理制度的说明材料。
(六)《个人本外币兑换特许业务经营承诺书》。

                                    
受理标准
                                    1.内容真实;
2.符合国家相关法律法规。
                                    
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 申请人有义务保证申请材料完整、真实、准确, 获批后合法合规办理相关业务。 备注
2 取得在全国范围内经营个人兑换业务资格2 年以上,所辖兑换特许机构在不少于3 个外汇分局辖内经营个人兑换业务的证明材料
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质
必要
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要求提供材料的依据
                                    【规范性文件】《国家外汇管理局关于修订〈个人本外币兑换特许业务试点管理办法〉的通知》(汇发〔2020〕6 号)
第十五条规定,  境内非金融机构拟经营批发调钞业务,应向注册地外汇分局申请,提交以下材料:
(一)申请报告。
(二)取得在全国范围内经营个人兑换业务资格 2 年以上,所辖兑换特许机构在不少于 3 个外汇分局辖内经营个人兑换业务的证明材料。
(三)自身及所辖兑换特许机构近 2 年内经营状况良好,且未被外汇局和其他监管机构处罚的声明。
(四)在申请之日前 12 个月内办理个人兑换业务金额不少于等值 4000 万美元的证明材料。
(五)具有适合经营批发调钞业务的设施、办理系统及管理制度的说明材料。
(六)《个人本外币兑换特许业务经营承诺书》。

                                    
受理标准
                                    1.内容真实;
2.符合国家相关法律法规。
                                    
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 申请人有义务保证申请材料完整、真实、准确, 获批后合法合规办理相关业务。 备注
3 自身及所辖兑换特许机构近2年内经营状况良好,且未被外汇局和其他监管机构处罚的声明
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质
必要
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要求提供材料的依据
                                    【规范性文件】《国家外汇管理局关于修订〈个人本外币兑换特许业务试点管理办法〉的通知》(汇发〔2020〕6 号)
第十五条规定,  境内非金融机构拟经营批发调钞业务,应向注册地外汇分局申请,提交以下材料:
(一)申请报告。
(二)取得在全国范围内经营个人兑换业务资格 2 年以上,所辖兑换特许机构在不少于 3 个外汇分局辖内经营个人兑换业务的证明材料。
(三)自身及所辖兑换特许机构近 2 年内经营状况良好,且未被外汇局和其他监管机构处罚的声明。
(四)在申请之日前 12 个月内办理个人兑换业务金额不少于等值 4000 万美元的证明材料。
(五)具有适合经营批发调钞业务的设施、办理系统及管理制度的说明材料。
(六)《个人本外币兑换特许业务经营承诺书》。

                                    
受理标准
                                    1.内容真实;
2.符合国家相关法律法规。
                                    
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 申请人有义务保证申请材料完整、真实、准确, 获批后合法合规办理相关业务。 备注
4 在申请之日前12 个月内办理个人兑换业务金额不少于等值4000 万美元的证明材料
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质
必要
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要求提供材料的依据
                                    【规范性文件】《国家外汇管理局关于修订〈个人本外币兑换特许业务试点管理办法〉的通知》(汇发〔2020〕6 号)
第十五条规定,  境内非金融机构拟经营批发调钞业务,应向注册地外汇分局申请,提交以下材料:
(一)申请报告。
(二)取得在全国范围内经营个人兑换业务资格 2 年以上,所辖兑换特许机构在不少于 3 个外汇分局辖内经营个人兑换业务的证明材料。
(三)自身及所辖兑换特许机构近 2 年内经营状况良好,且未被外汇局和其他监管机构处罚的声明。
(四)在申请之日前 12 个月内办理个人兑换业务金额不少于等值 4000 万美元的证明材料。
(五)具有适合经营批发调钞业务的设施、办理系统及管理制度的说明材料。
(六)《个人本外币兑换特许业务经营承诺书》。

                                    
受理标准
                                    1.内容真实;
2.符合国家相关法律法规。
                                    
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 申请人有义务保证申请材料完整、真实、准确, 获批后合法合规办理相关业务。 备注
5 具有适合经营批发调钞业务的设施等说明材料
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质
必要
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要求提供材料的依据
                                    【规范性文件】《国家外汇管理局关于修订〈个人本外币兑换特许业务试点管理办法〉的通知》(汇发〔2020〕6 号)第十五条规定,  境内非金融机构拟经营批发调钞业务,应向注册地外汇分局申请,提交以下材料:
(一)申请报告。
(二)取得在全国范围内经营个人兑换业务资格 2 年以上,所辖兑换特许机构在不少于 3 个外汇分局辖内经营个人兑换业务的证明材料。
(三)自身及所辖兑换特许机构近 2 年内经营状况良好,且未被外汇局和其他监管机构处罚的声明。
(四)在申请之日前 12 个月内办理个人兑换业务金额不少于等值 4000 万美元的证明材料。
(五)具有适合经营批发调钞业务的设施、办理系统及管理制度的说明材料。
(六)《个人本外币兑换特许业务经营承诺书》。

                                    
受理标准
                                    1.内容真实;
2.符合国家相关法律法规。
                                    
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 申请人有义务保证申请材料完整、真实、准确, 获批后合法合规办理相关业务。 备注
6 个人本外币兑换特许业务经营承诺书
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质
必要
申请人提交 查看更多
要求提供材料的依据
                                    【规范性文件】《国家外汇管理局关于修订〈个人本外币兑换特许业务试点管理办法〉的通知》(汇发〔2020〕6 号)
第十五条规定,  境内非金融机构拟经营批发调钞业务,应向注册地外汇分局申请,提交以下材料:
(一)申请报告。
(二)取得在全国范围内经营个人兑换业务资格 2 年以上,所辖兑换特许机构在不少于 3 个外汇分局辖内经营个人兑换业务的证明材料。
(三)自身及所辖兑换特许机构近 2 年内经营状况良好,且未被外汇局和其他监管机构处罚的声明。
(四)在申请之日前 12 个月内办理个人兑换业务金额不少于等值 4000 万美元的证明材料。
(五)具有适合经营批发调钞业务的设施、办理系统及管理制度的说明材料。
(六)《个人本外币兑换特许业务经营承诺书》。

                                    
受理标准
                                    1.内容真实;
2.符合国家相关法律法规。
                                    
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 申请人有义务保证申请材料完整、真实、准确, 获批后合法合规办理相关业务。 备注
申请材料提示
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本事项属于二星级事项,不能进行网上申报,请到现场申报。

程序 责任处(科室) 审查内容 审查标准 审查方式 办理时限
受理
 外汇局宁夏分局国际收支处(统计分析科) 
   对申请材料不齐全或不符合法定形式的,出具《一次性告知书》。对不符合要求的,出具《不予受理通知书》,告知权力救济渠道。对申请材料齐全或符合法定形式的,出具《受理通知书》。(可根据实际情况进行修改)
《国家外汇管理局关于修订〈个人本外币兑换特许业务试点管理办法〉的通知》(汇发〔2020〕6 号)
    网上审查
书面审查
不计算在办理期限内
审查
    外汇局宁夏分局国际收支处(统计分析科) 
  对受理材料进行相应的复核,保证材料的准确性、真实性
《国家外汇管理局关于修订〈个人本外币兑换特许业务试点管理办法〉的通知》(汇发〔2020〕6 号)
   网上审查
书面审查
自受理10个工作日完成
决定
  外汇局宁夏分局国际收支处(统计分析科) 
  对材料的真实性复核,最终确定审核意见
   《国家外汇管理局关于修订〈个人本外币兑换特许业务试点管理办法〉的通知》(汇发〔2020〕6 号)
     网上审查
书面审查
自受理18个工作日完成
送达
  外汇局宁夏分局国际收支处(统计分析科) 
    对批准申请的出具《办结通知书》,对不批准申请的出具《不予许可通知书》,并告知权力救济渠道(可根据实际情况进行修改)。
   《国家外汇管理局关于修订〈个人本外币兑换特许业务试点管理办法〉的通知》(汇发〔2020〕6 号)
     网上审查
书面审查
不计算在办理期限内

办事指南评价

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受理条件清晰度
材料清单完整性
办理流程准确度
办理地点精准度
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