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基金销售业务资格审批

基本编码: 640156001001 实施编码 : 12100000MB056544XQ2640156001001

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事项类型 行政许可 办件类型 承诺件
实施主体 中国证券监督管理委员会宁夏监管局 到办事现场次数 2 次
法定办结时限 20 个工作日 承诺办结时限 20 个工作日
办理地点 宁夏证监局办公室(宁夏银川市兴庆区北京东路379号金源大厦12楼咨询台);101路、 3111路、 45 1路、40 1路、58路公交线线路经停,可在 游乐小区公交站点上下车。 办理时间 周一至周五,夏季上午09:00到11:30;下午01:30到05:00;冬季上午09:00到11:30;下午01:30到05:00;周六、周日及法定节假日不对外办理业务。
权力来源 法定本级行使 行使层级 自治区级
实施主体性质 法定机关 责任处(科室)
数量限制 业务办理系统 专业系统
事项状态 在用 事项版本 3
基本编码 640156001001 实施主体编码 12100000MB056544XQ
实施编码 12100000MB056544XQ2640156001001 业务办理项编码 12100000MB056544XQ264015600100101
通办范围 未实现通办 中介服务
联办机构 委托授权类型 审批决定权
办理形式 窗口办理 是否进驻政务大厅
进驻政务大厅形式 不进驻理由 涉及国家秘密
到办事现场次数 2 必须现场办理原因说明 需现场提交材料
是否网办 网上办理深度 互联网咨询
网办地址 是否支持物流快递
是否支持自主终端办理 办理公示 宁夏政务服务网、宁夏证监局网站
审批结果类型 ,批文 审批结果名称 批复
审批结果样本 下载表格 年审年检
咨询方式
  • 咨询电话:0951-6735010
  • 咨询信件地址:宁夏证监局办公室(宁夏银川市兴庆区文化街街道北京东路379号金源大厦12楼咨询台)
  • 咨询邮箱:nx12345@126.com
  • 网上咨询链接:http://zwfw.nx.gov.cn/hdjl_new/zxtj.jsp?urltype=tree.TreeTempUrl&wbtreeid=2352
  • 咨询客服:www.aikf.com/ask/nxzwfw.htm?uid=
  • 咨询办件查询:nx12345@126.com
监督投诉方式
  • 监督电话:0951-6025924
  • 监督投诉信件地址:宁夏证监局信访岗(宁夏银川市兴庆区文化街街道北京东路379号金源大厦12楼)
  • 监督投诉邮箱:nx12345@126.com
  • 监督投诉网上链接:http://zwfw.nx.gov.cn/hdjl_new/tstj.jsp?urltype=tree.TreeTempUrl&wbtreeid=3677
常见问题
  • 问:哪些机构可以申请基金销售业务资格?
  • 答:商业银行(含在华外资法人银行,下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,可向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。
  • 问:资格申请期间如果所涉及的事项发生了重大变化是否需要更新?
  • 答:申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构提交更新材料。
【法律】《证券投资基金法》(主席令第二十三号)
第五十五条:基金募集申请经注册后,方可发售基金份额。基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。
第六十五条:开放式基金的基金份额的申购、赎回、登记,由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理。
第九十七条:从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构,应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案。
【部门规章】《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)
第二条:本办法所称基金销售,包括基金销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额申购、赎回等活动。基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构注册的其他机构。其他基金服务机构就其参与基金销售业务的环节适用本办法。其他基金服务机构包括为基金销售机构提供支付结算服务、基金销售结算资金监督、份额登记等与基金销售业务相关服务的机构。
第八条:基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行(含在华外资法人银行,下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。 
第十八条:申请基金销售业务资格的机构,应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构提交更新材料。
第十九条:中国证监会派出机构依照《行政许可法》的规定,受理基金销售业务资格的注册申请,并进行审查,作出注册或不予注册的决定。

受理范围

服务对象 法人
面向法人事项主题分类
资质认证
面向法人地方特色主题分类
申请资质

受理条件

【部门规章】《证券投资基金销售管理办法》第九条 商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:(一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;(二)财务状况良好,运作规范稳定;(三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;(四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;(五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;(六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;(七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;(八)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;(九)中国证监会规定的其他条件。
    第十条 商业银行申请基金销售业务资格,除具备本办法第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:(一)有专门负责基金销售业务的部门;(二)资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定;(三)最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚;(四)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格;(五)国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于20人。
    第十一条 证券公司申请基金销售业务资格,除具备本办法第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:(一)有专门负责基金销售业务的部门;(二)净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定;(三)最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;(四)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间,最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚;(五)没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;(六)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格;(七)取得基金从业资格的人员不少于30人。
     第十二条 期货公司申请基金销售业务资格,除具备本办法第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:(一)有专门负责基金销售业务的部门;(二)净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定;(三)最近3年没有挪用客户保证金等损害客户利益的行为;(四)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间,最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚;(五)没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;(六)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格;(七)取得基金从业资格的人员不少于20人。
    第十三条 保险机构是指在中华人民共和国境内经中国保险监督管理委员会批准设立的保险公司、保险经纪公司和保险代理公司。
    保险公司申请基金销售业务资格,除具备本办法第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:(一)有专门负责基金销售业务的部门;(二)注册资本不低于5亿元人民币;(三)偿付能力充足率符合国务院保险业监督管理机构的有关规定;(四)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间,最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚;(五)没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事项;(六)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格;(七)取得基金从业资格的人员不少于30人。
    保险经纪公司和保险代理公司申请基金销售业务资格,除具备本办法第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:
(一)有专门负责基金销售业务的部门;(二)注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本;
(三)公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;(四)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间,最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚;(五)没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事项;(六)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格;(七)取得基金从业资格的人员不少于10人。
    第十四条 证券投资咨询机构申请基金销售业务资格,除具备本办法第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:(一)有专门负责基金销售业务的部门;(二)注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;
(三)公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;(四)持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度;(五)最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为;
(六)没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚;(七)没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;(八)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者其他金融相关机构5年以上的工作经历;公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格;(九)取得基金从业资格的人员不少于10人。
    第十五条 独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售,其申请基金销售业务资格,除具备本办法第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:(一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;(二)有符合规定的经营范围;(三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;(四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;(五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;(六)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;(七)取得基金从业资格的人员不少于10人。
    第十六条 独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的,其股东可以是企业法人或者自然人。
    企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:(一)持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;(二)最近3年没有受到刑事处罚;(三)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;(四)最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
    自然人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:(一)有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历;(二)最近3年没有受到刑事处罚;(三)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;(四)在自律管理、商业银行等机构无不良记录;(五)无到期未清偿的数额较大的债务;(六)最近3年无其他重大不良诚信记录。
    第十七条 独立基金销售机构以合伙企业形式设立的,其合伙人应当具备以下条件:(一)有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历;(二)最近3年没有受到刑事处罚;(三)最近3年没有受到金融监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;(四)在自律管理、商业银行等机构无不良记录;(五)无到期未清偿的数额较大的债务;(六)最近3年无其他重大不良诚信记录。

是否收费

序号 材料名称 材料形式 材料必要性 材料下载 材料提交方式 材料详情
1 证券投资基金销售业务资格申请表
原件: 1
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规格:A4
形式:纸质和电子
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要求提供材料的依据
									【部门规章】《证券投资基金销售管理办法》
第十八条 申请基金销售业务资格的机构,应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
									
受理标准
									材料填写规范、真实、准确、完整。
									
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
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2 基金销售机构基本信息表
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质和电子
必要
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要求提供材料的依据
									【部门规章】《证券投资基金销售管理办法》
第十八条 申请基金销售业务资格的机构,应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
									
受理标准
									材料填写规范、真实、准确、完整。
									
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
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3 独立基金销售机构法人股东基本情况表
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质和电子
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要求提供材料的依据
									【部门规章】《证券投资基金销售管理办法》
第十八条 申请基金销售业务资格的机构,应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
									
受理标准
									材料填写规范、真实、准确、完整。
									
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
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4 独立基金销售机构自然人股东/合伙人基本情况表
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质和电子
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要求提供材料的依据
									【部门规章】《证券投资基金销售管理办法》
第十八条 申请基金销售业务资格的机构,应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
									
受理标准
									材料填写规范、真实、准确、完整。
									
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5 主要分支机构及基金销售业务负责人信息表
原件: 1
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规格:A4
形式:纸质和电子
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要求提供材料的依据
									【部门规章】《证券投资基金销售管理办法》
第十八条 申请基金销售业务资格的机构,应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
									
受理标准
									材料填写规范、真实、准确、完整。
									
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6 基金销售管理人员基本情况表
原件: 1
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规格:A4
形式:纸质和电子
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要求提供材料的依据
									【部门规章】《证券投资基金销售管理办法》
第十八条 申请基金销售业务资格的机构,应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
									
受理标准
									材料填写规范、真实、准确、完整。
									
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
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7 基金销售网点及销售人员信息表
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质和电子
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要求提供材料的依据
									【部门规章】《证券投资基金销售管理办法》
第十八条 申请基金销售业务资格的机构,应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
									
受理标准
									材料填写规范、真实、准确、完整。
									
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
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8 基金销售信息管理平台功能自查表
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质和电子
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要求提供材料的依据
									【部门规章】《证券投资基金销售管理办法》
第十八条 申请基金销售业务资格的机构,应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
									
受理标准
									材料填写规范、真实、准确、完整。
									
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
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9 基金销售机构内部控制情况自查表
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质和电子
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要求提供材料的依据
									【部门规章】《证券投资基金销售管理办法》
第十八条 申请基金销售业务资格的机构,应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
									
受理标准
									材料填写规范、真实、准确、完整。
									
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
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10 基金销售支付结算机构备案表
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质和电子
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要求提供材料的依据
									【部门规章】《证券投资基金销售管理办法》
第十八条 申请基金销售业务资格的机构,应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
									
受理标准
									材料填写规范、真实、准确、完整。
									
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 备注
11 基金销售支付结算机构备案表
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质和电子
必要
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要求提供材料的依据
									【部门规章】《证券投资基金销售管理办法》
第十八条 申请基金销售业务资格的机构,应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
									
受理标准
									材料填写规范、真实、准确、完整。
									
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
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12 独立基金销售机构重大变更事项备案表
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质和电子
必要
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要求提供材料的依据
									【部门规章】《证券投资基金销售管理办法》
第二条:本办法所称基金销售,包括基金销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额申购、赎回等活动。基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构注册的其他机构。其他基金服务机构就其参与基金销售业务的环节适用本办法。其他基金服务机构包括为基金销售机构提供支付结算服务、基金销售结算资金监督、份额登记等与基金销售业务相关服务的机构。
第八条:基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行(含在华外资法人银行,下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。 
第十八条:申请基金销售业务资格的机构,应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构提交更新材料。
第十九条:中国证监会派出机构依照《行政许可法》的规定,受理基金销售业务资格的注册申请,并进行审查,作出注册或不予注册的决定。
									
受理标准
									本办法所称基金销售,包括基金销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额申购、赎回等活动。基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构注册的其他机构。其他基金服务机构就其参与基金销售业务的环节适用本办法。其他基金服务机构包括为基金销售机构提供支付结算服务、基金销售结算资金监督、份额登记等与基金销售业务相关服务的机构。
基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行(含在华外资法人银行,下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。 
申请基金销售业务资格的机构,应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构提交更新材料。
中国证监会派出机构依照《行政许可法》的规定,受理基金销售业务资格的注册申请,并进行审查,作出注册或不予注册的决定。
									
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 备注
申请材料提示

本事项属于二星级事项,不能进行网上申报,请到现场申报。

程序 责任处(科室) 审查内容 审查标准 审查方式 办理时限
受理
宁夏证监局办公室
进行材料齐备性审核
对照受理条件、申报材料清单,对申请人申报材料的齐全性进行初审。
 书面审查
不计算在办理期限内
审查
宁夏证监局机构监管处
受理后,可向申请人书面反馈审查意见,申请人需书面回复意见。受理后20个工作日决定否予以注册。
核查申请材料真实、合法。
书面审查;实地核查;向相关机构征询意见。 
自受理后15个工作日完成
决定
分管局领导
  对处室提交的审查意见进行审定,在5个工作日内提出决定意见。 
【法律】《证券投资基金法》第98条【部门规章】《证券投资基金销售管理办法》第8条
书面审查;实地核查。
自受理后20个工作日完成
送达
宁夏证监局办公室
 依据审查、决定意见向申请人送达办理结果。
  
  结果送达
不计算在办理期限内    

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受理条件清晰度
材料清单完整性
办理流程准确度
办理地点精准度
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