1.自治区地方金融监管局批准设立，并在工商行政管理部门登记注册的权益类交易场所及其分支机构。
2.有变更需求，主要包括以下几种：
（1）调整经营范围的需求；
（2）变更法定代表人：
（3）变更经营场所；
（4）变更名称；
（5）修改章程；
（6）变更组织形式；
（7）交易场所分立或者合并；
（8）增减注册资本（实收资本）；
（9）新增或者变更交易品种；
（10）调整交易制度、管理制度等；
（11）变更董事、监事、高级管理人员；
（12）变更股权结构；
（13）交易场所解散；
（14）其他重大事项。

政务服务大厅地方金融监管局窗口

   对申请人申报材料的齐全性和合法性进行初审，对符合要求的申请予以受理并出具《受理通知书》；对申请材料不齐全或不符合法定形式的，出具《一次性告知通知书》；对不符合要求的申请，出具《不予受理通知书》。

  【国务院决定】《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发﹝2011﹞38号）
【规范性文件】国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发﹝2012﹞37号）
【规范性文件】《自治区人民政府关于印发宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法的通知》（宁政发〔2015〕38号）

    书面审查

不计算在办理期限内

  地方金融监管局行政审批办公室

   地方金融监管局窗口首席代表对材料进行完备性进行审查，在2个工作日内提出审查意见，并送达业务监管处室。

    【国务院决定】《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发﹝2011﹞38号）
【规范性文件】国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发﹝2012﹞37号）
【规范性文件】《自治区人民政府关于印发宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法的通知》（宁政发〔2015〕38号）

   书面审查

 自受理后第2个工作日完成  

地方金融监管局业务主管处室

地方金融监管局业务监管处室对材料进行实质性进行审查，在10个工作日内提出审查意见，并送达分管副局长。

  国务院决定】《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发﹝2011﹞38号）
【规范性文件】国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发﹝2012﹞37号）
【规范性文件】《自治区人民政府关于印发宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法的通知》（宁政发〔2015〕38号）

    书面审查

   自受理后第12个工作日完成

地方金融监管局分管副局长

    分管副局长对审查意见进行审核，在3个工作日内决定。

   【国务院决定】《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发﹝2011﹞38号）
【规范性文件】国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发﹝2012﹞37号）
【规范性文件】《自治区人民政府关于印发宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法的通知》（宁政发〔2015〕38号）

    书面审查

 自受理后第15个工作日完成  

政务服务大厅地方金融监管局窗口

      对批准申请的出具《办结通知书》，对不批准申请的出具《不予许可通知书》，并告知权力救济渠道；通过短信、移动终端等方式通知申请人领取结果，也可选择电子送达、邮寄送达、代办送达。  

    【国务院决定】《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发﹝2011﹞38号）
【规范性文件】国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发﹝2012﹞37号）
【规范性文件】《自治区人民政府关于印发宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法的通知》（宁政发〔2015〕38号）

  书面审查

  不计算在办理期限内