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权益类交易场所的设立审核

基本编码: 640199001003 实施编码 : 11640000735995010B2640199001003

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事项类型 行政许可 办件类型 承诺件
实施主体 自治区地方金融监管局 到办事现场次数 1 次
法定办结时限 20 个工作日 承诺办结时限 15 个工作日
办理地点 自治区政务服务大厅二楼西北侧营商服务区地方金融监管局窗口(宁夏回族自治区银川市兴庆区文化西街108号),35路、42路、105路公交线路经停,可在光明广场公交站点上/下车。 办理时间 周一至周五,夏季上午09:00到12:00;下午14:30到17:30;冬季上午09:00到12:00;下午14:00到17:00;周六、周日及法定节假日不对外办理业务。
权力来源 法定本级行使 行使层级 自治区级
实施主体性质 法定机关 责任处(科室)
数量限制 根据我区权益类交易场所规划审慎审批。 业务办理系统 宁夏行政审批和公共服务系统
事项状态 在用 事项版本 1
基本编码 640199001003 实施主体编码 11640000735995010B
实施编码 11640000735995010B2640199001003 业务办理项编码 11640000735995010B264019900100301
通办范围 未实现通办 中介服务
联办机构 委托授权类型 审核上报权
办理形式 窗口办理 是否进驻政务大厅
进驻政务大厅形式 窗口办理 不进驻理由
到办事现场次数 1 必须现场办理原因说明 见面审核材料
是否网办 网上办理深度 互联网咨询
网办地址 是否支持物流快递
是否支持自主终端办理 办理公示 宁夏政务服务网
审批结果类型 批文, 审批结果名称 成立批复
审批结果样本 下载表格 年审年检
咨询方式
  • 咨询电话:0951-5112345-6982698-6982785
  • 咨询信件地址:自治区政务服务大厅二楼西北侧营商服务区地方金融监管局窗口(宁夏回族自治区银川市兴庆区文化西街108号)。
  • 咨询邮箱:nxjycsjg@163.com
  • 网上咨询链接:http://zwfw.nx.gov.cn/hdjl_new/zxtj.jsp?urltype=tree.TreeTempUrl&wbtreeid=2352
  • 咨询客服:www.aikf.com/ask/nxzwfw.htm?uid=
  • 咨询办件查询:nxjycsjg@163.com
监督投诉方式
  • 监督电话:0951-6182345
  • 监督投诉信件地址:宁夏回族自治区银川市兴庆区解放西街361号自治区地方金融监管局办公室
  • 监督投诉邮箱:nxjycsjg@163.com
  • 监督投诉网上链接:http://jrjgj.nx.gov.cn/
常见问题
  • 问:权益类交易场所的具体负责处室是?
  • 答:权益类交易场所的具体负责处室为自治区地方金融监管局监管三处。联系电话:0951-5056902
  • 问:权益类交易场所需要自治区地方金融监管局向自治区政府提交申请,由自治区政府根据审慎审批的原则进行批复,以自治区人民政府的名义向中国证监会清整联办报备。
  • 答:权益类交易场所需要自治区地方金融监管局向自治区政府提交申请,由自治区政府根据审慎审批的原则进行批复,以自治区人民政府的名义向中国证监会清整联办报备。
【国务院决定】《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》 (国发〔2011〕38号) 二、建立分工明确、密切协作的工作机制联席会议不代替国务院有关部门和省级人民政府的监管职责。对经国务院或国
务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所,由国务院金融管理部门负责日常监管。其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监管,并切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。……
三、健全管理制度、严格管理程序为规范交易场所名称,凡使用“交易所”字样的交易场所,除经国务院或国务院金融管理部门批准的外,必须报省级人民政府批准;……
【规范性文件】《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号) 四、严格执行交易场所审批政策(一)把握各类交易场所设立原则。各省级人民政府应按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则,统筹规划各类交易场所的数量规模和区域分布,制定交易场所品种结构规划和审查标准,审慎批准设立交易场所,使交易场所的设立与监管能力及实体经济发展水平相协调。
【规范性文件】《自治区人民政府关于印发宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法的通知》(宁政发〔2015〕38号)第十一条第一款 权益类交易场所的设立,申请人应当向自治区金融办提交筹建申请,有其他主管部门的,金融办可以征求该主管部门的意见;同时,可以征求所在地地级市人民政府的意见。……第二款 自治区金融办、商务厅、其他行业管理部门和地级市人民政府应对申请筹建的交易场所申报材料的完整性、真实性、申请要求的合理性、发起人 (股东)资格等进行审核,并按照交易场所的设立原则提出意见。对于前款规定的审核通过的申请,应当报自治区人民政府同意。名称中含“交易所”字样的申请,在自治区人民政府同意前,应当征求全国清理整顿各类交易场所部际联席会议的意见。自治区人民政府同意后,由自治区金融办向权益类交易场所申请人出具批准筹建文件

受理范围

服务对象 法人
面向法人事项主题分类
设立变更,商务贸易
面向法人地方特色主题分类
综合其他

受理条件

按照筹建批复文件各项要求,完成筹建工作。

是否收费

序号 材料名称 材料形式 材料必要性 材料下载 材料提交方式 材料详情
1 开业申请文件
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质
必要
申请人提交 查看更多
要求提供材料的依据
									《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第二款
(1)开业申请文件和筹建完成情况报告;
(2)股东会议决议;
(3)公司章程;
(4)会计师事务所出具的验资报告;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例;
(6)交易场所的股权结构图;
(7)符合任职条件的拟任董事(董事长)、监事(删除)、高级管理人员(总经理)任职资格核准申请书、任职资格申请表、身份证、学历证书等有关证书的复印件;
(8)营业场所及设备、信息系统等的说明材料(包括公安、消防等合规批复);
(9)交易规则、会员、代理商、经纪商管理规则等管理制度和内部控制制度;
(10)风险控制制度(资金托管、保证金管理、交易安全保障、投资者适当性、信息披露、内部会员交易商管理等);
(11)交易场所成立后三年内的业务计划书;
(12)自治区金融工作局要求的其他文件。
									
受理标准
									1.内容真实;
2.符合国家相关法律法规。


									
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 备注 包括筹建完成情况报告
2 会计师事务所出具的验资报告
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质
必要
申请人提交 查看更多
要求提供材料的依据
									《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第二款
(1)开业申请文件和筹建完成情况报告;
(2)股东会议决议;
(3)公司章程;
(4)会计师事务所出具的验资报告;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例;
(6)交易场所的股权结构图;
(7)符合任职条件的拟任董事(董事长)、监事(删除)、高级管理人员(总经理)任职资格核准申请书、任职资格申请表、身份证、学历证书等有关证书的复印件;
(8)营业场所及设备、信息系统等的说明材料(包括公安、消防等合规批复);
(9)交易规则、会员、代理商、经纪商管理规则等管理制度和内部控制制度;
(10)风险控制制度(资金托管、保证金管理、交易安全保障、投资者适当性、信息披露、内部会员交易商管理等);
(11)交易场所成立后三年内的业务计划书;
(12)自治区金融工作局要求的其他文件。
									
受理标准
									1.内容真实;
2.符合国家相关法律法规。



									
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 备注
3 交易场所成立后三年内的业务计划书
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质
必要
申请人提交 查看更多
要求提供材料的依据
									《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第二款
(1)开业申请文件和筹建完成情况报告;
(2)股东会议决议;
(3)公司章程;
(4)会计师事务所出具的验资报告;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例;
(6)交易场所的股权结构图;
(7)符合任职条件的拟任董事(董事长)、监事(删除)、高级管理人员(总经理)任职资格核准申请书、任职资格申请表、身份证、学历证书等有关证书的复印件;
(8)营业场所及设备、信息系统等的说明材料(包括公安、消防等合规批复);
(9)交易规则、会员、代理商、经纪商管理规则等管理制度和内部控制制度;
(10)风险控制制度(资金托管、保证金管理、交易安全保障、投资者适当性、信息披露、内部会员交易商管理等);
(11)交易场所成立后三年内的业务计划书;
(12)自治区金融工作局要求的其他文件。
									
受理标准
									1.内容真实;
2.符合国家相关法律法规。
									
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 备注
4 公司章程
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质
必要
申请人提交 查看更多
要求提供材料的依据
									《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第二款
(1)开业申请文件和筹建完成情况报告;
(2)股东会议决议;
(3)公司章程;
(4)会计师事务所出具的验资报告;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例;
(6)交易场所的股权结构图;
(7)符合任职条件的拟任董事(董事长)、监事(删除)、高级管理人员(总经理)任职资格核准申请书、任职资格申请表、身份证、学历证书等有关证书的复印件;
(8)营业场所及设备、信息系统等的说明材料(包括公安、消防等合规批复);
(9)交易规则、会员、代理商、经纪商管理规则等管理制度和内部控制制度;
(10)风险控制制度(资金托管、保证金管理、交易安全保障、投资者适当性、信息披露、内部会员交易商管理等);
(11)交易场所成立后三年内的业务计划书;
(12)自治区金融工作局要求的其他文件。
									
受理标准
									1.内容真实;
2.符合国家相关法律法规。
									
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 备注
5 符合任职条件的拟任董事(董事长)、监事、高级管理人员(总经理)任职资格申请表
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质
必要
申请人提交 查看更多
要求提供材料的依据
									《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第二款
(1)开业申请文件和筹建完成情况报告;
(2)股东会议决议;
(3)公司章程;
(4)会计师事务所出具的验资报告;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例;
(6)交易场所的股权结构图;
(7)符合任职条件的拟任董事(董事长)、监事(删除)、高级管理人员(总经理)任职资格核准申请书、任职资格申请表、身份证、学历证书等有关证书的复印件;
(8)营业场所及设备、信息系统等的说明材料(包括公安、消防等合规批复);
(9)交易规则、会员、代理商、经纪商管理规则等管理制度和内部控制制度;
(10)风险控制制度(资金托管、保证金管理、交易安全保障、投资者适当性、信息披露、内部会员交易商管理等);
(11)交易场所成立后三年内的业务计划书;
(12)自治区金融工作局要求的其他文件。
									
受理标准
									1.内容真实;
2.符合国家相关法律法规。
									
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 备注
6 管理制度
原件: 1
复印件: 0
规格:A4
形式:纸质
必要
申请人提交 查看更多
要求提供材料的依据
									《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第二款
(1)开业申请文件和筹建完成情况报告;
(2)股东会议决议;
(3)公司章程;
(4)会计师事务所出具的验资报告;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例;
(6)交易场所的股权结构图;
(7)符合任职条件的拟任董事(董事长)、监事(删除)、高级管理人员(总经理)任职资格核准申请书、任职资格申请表、身份证、学历证书等有关证书的复印件;
(8)营业场所及设备、信息系统等的说明材料(包括公安、消防等合规批复);
(9)交易规则、会员、代理商、经纪商管理规则等管理制度和内部控制制度;
(10)风险控制制度(资金托管、保证金管理、交易安全保障、投资者适当性、信息披露、内部会员交易商管理等);
(11)交易场所成立后三年内的业务计划书;
(12)自治区金融工作局要求的其他文件。

									
受理标准
									1.内容真实;
2.符合国家相关法律法规。
									
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 备注 交易规则、会员、代理商、经纪商管理规则等管理制度和内部控制制度
7 风险控制制度
原件: 0
复印件: 1
规格:A4
形式:纸质
必要
申请人提交 查看更多
要求提供材料的依据
									《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第二款
(1)开业申请文件和筹建完成情况报告;
(2)股东会议决议;
(3)公司章程;
(4)会计师事务所出具的验资报告;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例;
(6)交易场所的股权结构图;
(7)符合任职条件的拟任董事(董事长)、监事(删除)、高级管理人员(总经理)任职资格核准申请书、任职资格申请表、身份证、学历证书等有关证书的复印件;
(8)营业场所及设备、信息系统等的说明材料(包括公安、消防等合规批复);
(9)交易规则、会员、代理商、经纪商管理规则等管理制度和内部控制制度;
(10)风险控制制度(资金托管、保证金管理、交易安全保障、投资者适当性、信息披露、内部会员交易商管理等);
(11)交易场所成立后三年内的业务计划书;
(12)自治区金融工作局要求的其他文件。

									
受理标准
									1.内容真实;
2.符合国家相关法律法规。
									
来源渠道 申请人自备 来源渠道说明
填报须知 备注 风险控制制度(资金托管、保证金管理、交易安全保障、投资者适当性、信息披露、内部会员交易商管理等)
申请材料提示

本事项属于二星级事项,不能进行网上申报,请到现场申报。

程序 责任处(科室) 审查内容 审查标准 审查方式 办理时限
受理
政务服务大厅地方金融监管局窗口
对申请人申报材料的齐全性和合法性进行初审,对符合要求的申请予以受理并出具《受理通知书》;对申请材料不齐全或不符合法定形式的,出具《一次性告知通知书》;对不符合要求的申请,出具《不予受理通知书》。
【国务院决定】《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发﹝2011﹞38号)
【规范性文件】国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发﹝2012﹞37号)
【规范性文件】《自治区人民政府关于印发宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法的通知》(宁政发〔2015〕38号)
书面审查
不计算在办理期限内
审查
地方金融监管局行政审批办公室
地方金融监管局窗口首席代表对材料进行完备性进行审查,在2个工作日内提出审查意见,并送达业务监管处室。
【国务院决定】《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发﹝2011﹞38号)
【规范性文件】国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发﹝2012﹞37号)
【规范性文件】《自治区人民政府关于印发宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法的通知》(宁政发〔2015〕38号)
书面审查
自受理后第2个工作日完成
审查
地方金融监管局业务主管处室
地方金融监管局业务监管处室对材料进行实质性进行审查,在10个工作日内提出审查意见,并送达分管副局长。
国务院决定】《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发﹝2011﹞38号)
【规范性文件】国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发﹝2012﹞37号)
【规范性文件】《自治区人民政府关于印发宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法的通知》(宁政发〔2015〕38号)
书面审查
自受理后第12个工作日完成
决定
地方金融监管局分管副局长
分管副局长对审查意见进行审核,在3个工作日内决定。
【国务院决定】《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发﹝2011﹞38号)
【规范性文件】国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发﹝2012﹞37号)
【规范性文件】《自治区人民政府关于印发宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法的通知》(宁政发〔2015〕38号)
书面审查
自受理后第15个工作日完成
送达
政务服务大厅地方金融监管局窗口
对批准申请的出具《办结通知书》,对不批准申请的出具《不予许可通知书》,并告知权力救济渠道;通过短信、移动终端等方式通知申请人领取结果,也可选择电子送达、邮寄送达、代办送达。
【国务院决定】《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发﹝2011﹞38号)
【规范性文件】国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发﹝2012﹞37号)
【规范性文件】《自治区人民政府关于印发宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法的通知》(宁政发〔2015〕38号)
书面审查
不计算在办理期限内

办事指南评价

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受理条件清晰度
材料清单完整性
办理流程准确度
办理地点精准度
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