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信托公司变更股权或调整股权结构
基本信息
事项名称
					信托公司变更股权或调整股权结构
                                     
事项编码
640000000000-735996697-XK-545008-005-00
办理机构
宁夏银监局
权力来源
法定本级实施
事项类型
行政许可
数量限制
责任处(科室)
服务对象
法人
                                
业务办理系统
专业系统
是否进驻政务大厅
不进驻
进驻政务大厅形式
委托授权类型
办件类型
承诺件
法定办结时限
66
承诺办结时限
66
中介服务
联办机构
通办范围
未实现通办
办理形式
窗口办理,网上办理
网上支付
结果名称
批复
预约办理 在线申报 结果样本
网上办理深度
                                    三星级
                                    
从网上申请跑动次数
从窗口申请跑动次数
是否收费
收费标准
收费依据
受理条件
1.申请材料完整,要素齐全;
2.按照规定履行必要法律程序;
3.申请人符合有关条件。
办理公示
宁夏政务服务网
办理地点
宁夏银川市兴庆区民生巷6号宁夏银保监局
办理时间
周一至周五,夏季上午08:30到12:00;下午02:30到06:00;冬季上午08:30到12:00;下午02:00到05:30;周六、周日及法定节假日不对外办理业务。
咨询电话 0951-6098050 监督电话
0951-6098082
办理查询
常见问题
请将资料带全
设定依据
设定依据
《信托公司行政许可事项实施办法》(中国银监会令2015年第5号)第二十二条信托公司由于实际控制人变更所引起的变更股权或调整股权结构,由所在地银监局受理并初步审查,银监会审查并决定,银监会自收到完整申请材料之日起3 个月内作出批准或不批准的书面决定。信托公司由于其他原因引起变更股权或调整股权结构的,由银监分局或所在城市银监局受理并初步审查,银监局审查并决定。银监局自受理之日或收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定,并抄报银监会。
申请材料
序号 材料名称 来源渠道 介质要求 份数和规格 表格下载与查看 填报说明 法律依据
1
申请书
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

内容至少包含申请人基本情况、是否涉及实际控制人变更及原因,出资人拟投资入股(调整股权结构)的金额、原因及对机构未来经营发展产生的影响,投资入股(调整股权结构)前后公司各出资人的出资金额、出资比例的变化情况。
《信托公司行政许可事项申请材料目录及格式要求》
2
股东(大)会关于同意股权变更或调整股权结构的决议或上级主管部门的批准文件
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《信托公司行政许可事项申请材料目录及格式要求》
3
出资人的有权决定机构或上级主管部门同意其投资入股的决议或批准文件
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《信托公司行政许可事项申请材料目录及格式要求》
4
有关各方签订的股权转让意向性协议
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《信托公司行政许可事项申请材料目录及格式要求》
5
经股东(大)会决议通过的信托公司恢复与处置计划
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《信托公司行政许可事项申请材料目录及格式要求》
6
出资人基本情况
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

内容包含:
     ①出资人的名称、法定代表人、注册地址、股权结构、实际控制人、核心主业及经营情况、主要财务数据(不限于现金流、财务杠杆率等)、所在行业情况、行业地位及排名等情况;
     ②营业执照复印件;
     ③公司章程;
     ④税务机关出具的纳税情况证明(如信用等级证明或完税证明)。
  境内拟出资人的营业执照复印件应注明与原件一致,并加盖本企业公章,境外拟出资人的营业执照或注册文件复印件应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证。
《信托公司行政许可事项申请材料目录及格式要求》
7
出资人关联方情况
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

内容包含:
①出资人及所在集团的组织结构图;
②出资人的主要股东名册及其从事的主要业务介绍;
③出资人持股比例达到20%,或者持股比例未达到20%但处于最大股东地位的公司名册及其从事的主要业务介绍;
④出资人之间的关联状况;
⑤出资人及其关联方入股其他信托公司的情况; 
⑥对出资人有实际影响力的其他个人和机构的有关情况。
《信托公司行政许可事项申请材料目录及格式要求》
8
出资人的资信情况或接受监管的情况
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

包括:
 ①出资人为境内非金融机构的,应提供近2年无不良信贷记录的证明(如贷款银行出具的资信证明或中国人民银行征信中心出具的企业信用报告);
 ②出资人为境内金融机构的,应提供相关监管部门对其最近2年的守法合规情况以及投资设立信托公司的意见函;
 ③出资人为境外金融机构的,应提供本机构反洗钱制度、注册地金融监管当局关于反洗钱的法规要求、注册地金融监管当局出具的该金融机构在注册地守法合规情况以及是否同意其在中国设立信托公司的书面意见、银监会认可的国际评级机构对其最近2年的信用评级报告。
《信托公司行政许可事项申请材料目录及格式要求》
9
出资人最近2个会计年度的审计报告
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《信托公司行政许可事项申请材料目录及格式要求》
10
出资人法定代表人签署的有关声明和承诺
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

①5年内不转让所持信托公司股权(银监会依法责令转让的除外)的承诺;
②不将所持有的信托公司股权进行质押或设立信托的承诺;
③履行信托公司恢复与处置计划义务的承诺;
④用于出资的资金为自有资金、非他人委托资金或债务资金等非自有资金的声明;
⑤最近2年内无重大违法违规行为的声明;
⑥与设立后的信托公司不发生违规关联交易的声明;
 ⑦未代他人持有信托公司股权的声明;
⑧确认所提供申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明。
《信托公司行政许可事项申请材料目录及格式要求》
11
信托公司最近1个会计年度的审计报告
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《信托公司行政许可事项申请材料目录及格式要求》
12
律师事务所出具的申请人在出资人的主体资格、申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《信托公司行政许可事项申请材料目录及格式要求》
13
银监会按照审慎性原则规定的其他文件
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《信托公司行政许可事项申请材料目录及格式要求》
办理流程

本事项属于三星级事项,可进行网上预审。若您通过网上申请,最多跑1次即可办结。

程序 责任处(科室) 审查内容 审查标准 审查方式 办理时限
受理
城商处
1.申请材料完整,要素齐全
《信托公司行政许可事项实施办法》(中国银监会令2015年第5号)第二十二条信托公司由于实际控制人变更所引起的变更股权或调整股权结构,由所在地银监局受理并初步审查,银监会审查并决定,银监会自收到完整申请材料之日起3 个月内作出批准或不批准的书面决定。信托公司由于其他原因引起变更股权或调整股权结构的,由银监分局或所在城市银监局受理并初步审查,银监局审查并决定。银监局自受理之日或收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定,并抄报银监会。
书面审查、办公会审、联席会审、集体审查
不计算在办理期限内  
审查
城商处
1.申请材料完整,要素齐全;
2.按照规定履行必要法律程序;
3.申请人符合信托公司开业的条件。 
《信托公司行政许可事项实施办法》(中国银监会令2015年第5号)第二十二条信托公司由于实际控制人变更所引起的变更股权或调整股权结构,由所在地银监局受理并初步审查,银监会审查并决定,银监会自收到完整申请材料之日起3 个月内作出批准或不批准的书面决定。信托公司由于其他原因引起变更股权或调整股权结构的,由银监分局或所在城市银监局受理并初步审查,银监局审查并决定。银监局自受理之日或收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定,并抄报银监会。
书面审查、办公会审、联席会审、集体审查
自受理后61个工作日内办结
决定
城商处
1.申请材料完整,要素齐全;
2.按照规定履行必要法律程序;
3.申请人符合信托公司开业的条件。 
《信托公司行政许可事项实施办法》(中国银监会令2015年第5号)第二十二条信托公司由于实际控制人变更所引起的变更股权或调整股权结构,由所在地银监局受理并初步审查,银监会审查并决定,银监会自收到完整申请材料之日起3 个月内作出批准或不批准的书面决定。信托公司由于其他原因引起变更股权或调整股权结构的,由银监分局或所在城市银监局受理并初步审查,银监局审查并决定。银监局自受理之日或收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定,并抄报银监会。
书面审查、办公会审、联席会审、集体审查
自审查后5个工作日内作出决定  
送达
城商处
 
《信托公司行政许可事项实施办法》(中国银监会令2015年第5号)第二十二条信托公司由于实际控制人变更所引起的变更股权或调整股权结构,由所在地银监局受理并初步审查,银监会审查并决定,银监会自收到完整申请材料之日起3 个月内作出批准或不批准的书面决定。信托公司由于其他原因引起变更股权或调整股权结构的,由银监分局或所在城市银监局受理并初步审查,银监局审查并决定。银监局自受理之日或收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定,并抄报银监会。
不计算在办理期限内
特殊环节
环节名称 实施主体 设定依据 实施内容 是否收费 是否需要中止办理时限 中止时长
年检年审
设定依据
实施主体
实施内容
法定办结时限
承诺办结时限
是否收费
收费标准
收费依据及描述
事项评价

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