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法人事项内容
信托公司投资设立、参股、收购境外机构
基本信息
事项名称
信托公司投资设立、参股、收购境外机构
                                     
事项编码
640000000000-735996697-XK-545008-003-00
权力来源
法定本级实施
事项类型
行政许可
数量限制
责任处(科室)
服务对象
法人
                                
业务办理系统
专业系统
是否进驻政务大厅
不进驻
进驻政务大厅形式
委托授权类型
办件类型
承诺件
法定办结时限
132
承诺办结时限
132
中介服务
联办机构
通办范围
未实现通办
办理形式
窗口办理,网上办理
网上支付
结果名称
批复
预约办理 在线申报 结果样本
网上办理深度
                                    三星级
                                    
从网上申请跑动次数
从窗口申请跑动次数
是否收费
收费标准
收费依据
受理条件
1.申请材料完整,要素齐全;
2.按照规定履行必要法律程序;
3.申请人符合有关条件。
办理公示
宁夏政务服务网
办理地点
宁夏银川市兴庆区民生巷6号宁夏银保监局
办理时间
周一至周五,夏季上午08:30到12:00;下午02:30到06:00;冬季上午08:30到12:00;下午02:00到05:30;周六、周日及法定节假日不对外办理业务。
咨询电话 0951-6098050 监督电话
0951-6098082
办理查询
常见问题
请将资料带全
设定依据
设定依据
《信托公司行政许可事项实施办法》(中国银监会令2015年第5号)第十七条信托公司申请投资设立、参股、收购境外机构由所在地银监局受理、审查并决定。银监局自受理之日起6个月内作出批准或不批准的书面决定,并抄报银监会。
申请材料
序号 材料名称 来源渠道 介质要求 份数和规格 表格下载与查看 填报说明 法律依据
1
申请书
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

内容至少包含申请人的经营状况和符合审慎监管指标要求的情况,投资设立、参股、收购境外机构的中英文全称、所在地以及业务范围,设立、参股或收购的原因或目的、金额及持股比例等。 
《信托公司行政许可事项申请材料目录及格式要求》
2
可行性研究报告
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

内容包含申请人海外发展战略,设立、参股或收购行为对申请人的财务、经营、业务拓展、管理等方面的影响。设立、参股或收购机构的市场环境分析(包括同业竞争对手情况)、市场定位及目标客户、业务拓展策略、风险控制等。申请人资本拨付能力和并表管理能力。投资设立、参股、收购境外机构未来3年的资产负债规模、盈利水平、流动性状况、资本充足率、资本收益率、资产收益率等预测情况。
《信托公司行政许可事项申请材料目录及格式要求》
3
股东(大)会或董事会同意投资设立、参股、收购境外机构的决议
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《信托公司行政许可事项申请材料目录及格式要求》
4
申请人关于投资设立、参股或收购境外机构的内部控制机制说明,以及海外派驻人员的简历或工作背景、职位及职责描述
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《信托公司行政许可事项申请材料目录及格式要求》
5
申请人最近2个会计年度的审计报告
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《信托公司行政许可事项申请材料目录及格式要求》
6
申请人最近2年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件的声明
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《信托公司行政许可事项申请材料目录及格式要求》
7
东道国相应监管要求及申请人资质条件是否符合相关监管要求的说明
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《信托公司行政许可事项申请材料目录及格式要求》
8
境外机构的基本信息
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

内容包括:
①设立境外机构的,内容包含但不限于境外机构的章程、股权结构、业务范围、市场定位、同业状况、业务拓展策略、风险控制能力等。
②参股、收购境外机构的,内容包含但不限于境外机构的章程、股权结构、业务范围、市场定位、资信状况、未偿还金融机构贷款本息情况、同业状况、业务拓展策略、风险控制能力、最近2个会计年度审计报告等。 
《信托公司行政许可事项申请材料目录及格式要求》
9
有关参股、收购协议或意向性协议及相关法律文件
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《信托公司行政许可事项申请材料目录及格式要求》
10
银监会按照审慎性原则规定的其他文件
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《信托公司行政许可事项申请材料目录及格式要求》
办理流程

本事项属于三星级事项,可进行网上预审。若您通过网上申请,最多跑1次即可办结。

程序 责任处(科室) 审查内容 审查标准 审查方式 办理时限
受理
城商处
1.申请材料完整,要素齐全
《信托公司行政许可事项实施办法》(中国银监会令2015年第5号)第十七条信托公司申请投资设立、参股、收购境外机构由所在地银监局受理、审查并决定。银监局自受理之日起6个月内作出批准或不批准的书面决定,并抄报银监会。
书面审查、办公会审、联席会审、集体审查
收到完整申请材料五日内向申请人发出行政许可受理通知书
审查
城商处
1.申请材料完整,要素齐全;
2.按照规定履行必要法律程序;
3.申请人符合信托公司开业的条件。 
《信托公司行政许可事项实施办法》(中国银监会令2015年第5号)第十七条信托公司申请投资设立、参股、收购境外机构由所在地银监局受理、审查并决定。银监局自受理之日起6个月内作出批准或不批准的书面决定,并抄报银监会。
书面审查、办公会审、联席会审、集体审查
自受理后127个工作日内办结
决定
城商处
1.申请材料完整,要素齐全;
2.按照规定履行必要法律程序;
3.申请人符合信托公司开业的条件。 
《信托公司行政许可事项实施办法》(中国银监会令2015年第5号)第十七条信托公司申请投资设立、参股、收购境外机构由所在地银监局受理、审查并决定。银监局自受理之日起6个月内作出批准或不批准的书面决定,并抄报银监会。
书面审查、办公会审、联席会审、集体审查
自审查后5个工作日内作出决定  
送达
城商处
 
《信托公司行政许可事项实施办法》(中国银监会令2015年第5号)第十七条信托公司申请投资设立、参股、收购境外机构由所在地银监局受理、审查并决定。银监局自受理之日起6个月内作出批准或不批准的书面决定,并抄报银监会。
不计算在办理期限内
特殊环节
环节名称 实施主体 设定依据 实施内容 是否收费 是否需要中止办理时限 中止时长
年检年审
设定依据
实施主体
实施内容
法定办结时限
承诺办结时限
是否收费
收费标准
收费依据及描述
事项评价

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