基本信息
事项名称
农村商业银行开办衍生产品交易业务
                                     
事项编码
TE64000020190916YB2000155009072
权力来源
法定本级实施
事项类型
行政许可
数量限制
责任处(科室)
服务对象
法人
                                
业务办理系统
专业系统
是否进驻政务大厅
不进驻
进驻政务大厅形式
委托授权类型
办件类型
承诺件
法定办结时限
66
承诺办结时限
66
中介服务
联办机构
通办范围
未实现通办
办理形式
窗口办理,网上办理
网上支付
结果名称
批复
预约办理 在线申报 结果样本
网上办理深度
三星级
从网上申请跑动次数
从窗口申请跑动次数
是否收费
收费标准
收费依据
受理条件
第八十一条  农村商业银行开办基础类衍生产品交易业务,应符合以下条件:
    (一)具有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度;
    (二)主要审慎监管指标符合监管要求;
    (三)具有接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上、从事衍生产品或相关交易2年以上的交易人员至少2名,相关风险管理人员至少1名,风险模型研究人员或风险分析人员至少1名,熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名,以上人员均需专岗专人,相互不得兼任,且无不良记录;
    (四)有与业务相适应的交易场所和设备;
    (五)具有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员;
    (六)银保监会规章规定的其他审慎性条件。
    第八十二条  农村商业银行开办普通类衍生产品交易业务,除符合本办法第八十一条规定的条件外,还应符合以下条件:
    (一)完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时风险管理系统;
    (二)衍生产品交易业务主管人员应具备5年以上直接参与衍生产品交易活动或风险管理的资历,且无不良记录;
    (三)严格的业务分离制度,确保套期保值类业务与非套期保值类业务的市场信息、风险管理、损益核算有效隔离;
    (四)完善的市场风险、操作风险、信用风险等风险管理框架;
    (五)银保监会规章规定的其他审慎性条件。
办理公示
宁夏政务服务网
办理地点
宁夏银川市兴庆区民生巷6号宁夏银保监局
办理时间
周一至周五,上午09:00-12:00,下午14:30-17:30(每年10月1日—次年4月30日,下午14:00-17:00);周六、周日及法定节假日不对外办理业务(预约服务除外)。
咨询电话 0951-6098050 监督电话
0951-6098082
办理查询
常见问题
设定依据
设定依据
《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第八十三条  申请开办衍生产品交易业务,由地市级派出机构或所在城市省级派出机构受理,省级派出机构审查并决定,事后报告银保监会。
申请材料
序号 材料名称 来源渠道 介质要求 份数和规格 表格下载与查看 填报说明 法律依据
1
申请书
申请人自备
纸质和电子
2*A4

内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况和主要风险指标,申请衍生产品交易业务种类。
农村中小金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求(2015年版)
2
可行性研究报告
申请人自备
纸质和电子
2*A4

农村中小金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求(2015年版)
3
业务计划书或交易展业计划
申请人自备
纸质和电子
2*A4

农村中小金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求(2015年版)
4
衍生产品交易业务内部管理规章制度
申请人自备
纸质和电子
2*A4

①新业务、新产品审批制度及流程;
②衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程(业务操作规程应体现交易前台、中台与后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划;
③衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标;
④交易品种及其风险控制制度;
⑤风险报告制度和内部审计制度;
⑥衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度;
⑦交易员守则;
⑧交易主管人员岗位责任制度,对各级主管人员与交易员的问责制和激励约束机制;
⑨对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划。
农村中小金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求(2015年版)
5
衍生产品交易的会计制度
申请人自备
纸质和电子
2*A4

农村中小金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求(2015年版)
6
主管人员和主要交易人员名单、履历
申请人自备
纸质和电子
2*A4

农村中小金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求(2015年版)
7
衍生产品交易风险管理制度
申请人自备
纸质和电子
2*A4

风险敞口量化规则或风险限额授权管理制度。
农村中小金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求(2015年版)
8
交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告
申请人自备
纸质和电子
2*A4

农村中小金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求(2015年版)
9
申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)
申请人自备
纸质和电子
2*A4

农村中小金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求(2015年版)
特殊环节
环节名称 实施主体 设定依据 实施内容 是否收费 是否需要中止办理时限 中止时长
年检年审
设定依据
实施主体
实施内容
法定办结时限
承诺办结时限
是否收费
收费标准
收费依据及描述
办理流程
程序 责任处(科室) 审查内容 审查标准 审查方式 办理时限
受理
农金处
申请人递交申请材料。
  《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》  
书面审查
收到完整申请材料之日起5日内向申请人发出受理通知书
审查
农金处
申请人递交申请材料。
《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》 
书面审查、办公会省、联席会审、集体审查
 自受理后第61个工作日完成
决定
农金处
    局长办公会议在受理后61内决定。
《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》  
 书面审查、办公会省、联席会审、集体审查
  自审查后第5个工作日完成
送达
农金处
     对批准申请的出具《办结通知书》,对不批准申请的出具《不予许可通知书》,电子送达、邮寄送达。
《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》
不计算在办理期限内