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部门事项内容
设立前审批
基本信息
事项名称
设立前审批
                                     
事项编码
640000000000-735995010-XK-733002-001-00
权力来源
法定本级实施
事项类型
行政许可
数量限制
根据我区权益类交易场所规划审慎审批
责任处(科室)
自治区金融工作局行政审批办公室
服务对象
自然人或法人
                                
业务办理系统
行政审批和公共便民服务系统
是否进驻政务大厅
进驻
进驻政务大厅形式
窗口办理
                                
委托授权类型
审核上报权
办件类型
承诺件
法定办结时限
20个工作日
承诺办结时限
15个工作日(不含补正时间)
中介服务
联办机构
通办范围
未实现通办
办理形式
线下办理
网上支付
结果名称
筹建通知书
预约办理 在线申报 结果样本
网上办理深度
									二星级
									
从网上申请跑动次数
不支持网上申报
从窗口申请跑动次数
2次
是否收费
收费标准
收费依据
受理条件
1.有符合规定条件的主发起人和其他出资人;
2.有符合规定要求的注册资本,新设立的各类交易场所注册资本均不低于1亿元人民币,且须为实缴货币资本;
3.有符合任职资格条件的董事(包括董事长、执行董事)、监事、高级管理人员(包括总经理、副总经理及相应级别人员,以下同),以及具备相应专业知识和从业经验的工作人员;
4.有完善的公司治理、风险控制、信息披露、交易安全保障、投资者适当性等制度;
5.与业务经营相适应的营业场所和其他设施;
6.要求具备的其它条件。
办理公示
宁夏政务服务网
办理地点
自治区政务服务大厅二楼西北侧营商服务区金融局窗口(宁夏回族自治区银川市兴庆区文化西街108号),35路、42路、105路公交线路经停,可在光明广场公交站点上/下车。
办理时间
周一至周五,夏季上午09:00到12:00;下午14:30到17:30;冬季上午09:00到12:00;下午14:00到17:00;周六、周日及法定节假日不对外办理业务。
咨询电话 0951-5112345-6982698-6982785 监督电话
0951-6182345
办理查询
申请人可通过宁夏政务服务网、自治区政务服务大厅窗口电话、手机APP客户端、自治区政务服务大厅窗口现场等方式查询政务服务事项的办理进程。
常见问题
设定依据
设定依据
【国务院决定】《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发﹝2011﹞38号)
第二条 对经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所,由国务院金融管理部门负责日常监管。其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监管。
第三条 凡使用交易所字样的交易场所,除经国务院或国务院金融管理部门批准的外,必须报省级人民政府批准。
对经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所,由国务院金融管理部门负责日常监管。其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监管,并切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。
【规范性文件】国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发﹝2012﹞37号)
第四条 各省级人民政府应按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则,统筹规划各类交易场所的数量规模和区域分布,制定交易场所品种结构规划和审查标准,审慎批准设立交易场所,使交易场所的设立与监管能力及实体经济发展水平相协调。
【规范性文件】《自治区人民政府关于印发宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法的通知》(宁政发〔2015〕38号)
第十一条第一款 权益类交易场所的设立,申请人应当向自治区金融办提交筹建申请,有其他主管部门的,金融办可以征求该主管部门的意见;同时,可以征求所在地地级市人民政府的意见。 
第二款 自治区金融办、商务厅、其他行业管理部门和地级市人民政府应对申请筹建的交易场所申报材料的完整性、真实性、申请要求的合理性、发起人(股东)资格等进行审核,并按照交易场所的设立原则提出意见。对于前款规定的审核通过的申请,应当报自治区人民政府同意。名称中含“交易所”字样的申请,在自治区人民政府同意前,应当征求全国清理整顿各类交易场所部际联席会议的意见。
自治区人民政府同意后,由自治区金融办向权益类交易场所申请人出具批准筹建文件。
申请材料
序号 材料名称 来源渠道 介质要求 份数和规格 表格下载与查看 填报说明 法律依据
1
可行性报告
企业自己提供
原件
1份,A4

《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第一款
(一)申请筹建阶段
1.筹建申请应包括以下材料:
(1)申请报告;
(2)可行性报告;
(3)筹建方案;
(4)发起人协议;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例、出资承诺书、背景材料(包括企业简介、营业执照副本复印件等)及发起人近一年由会计师事务所出具的审计报告;
(6)发起人间的关联关系说明;
(7)公司章程(草案);
(8)筹建负责人名单及其简历;
(9)交易场所名称预核准通知书;
(10)自治区金融工作局要求的其他文件。
2
申请报告
企业自己提供
原件
1份,A4

《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第一款
(一)申请筹建阶段
1.筹建申请应包括以下材料:
(1)申请报告;
(2)可行性报告;
(3)筹建方案;
(4)发起人协议;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例、出资承诺书、背景材料(包括企业简介、营业执照副本复印件等)及发起人近一年由会计师事务所出具的审计报告;
(6)发起人间的关联关系说明;
(7)公司章程(草案);
(8)筹建负责人名单及其简历;
(9)交易场所名称预核准通知书;
(10)自治区金融工作局要求的其他文件。
3
筹建方案
企业自己提供
原件
1份,A4

《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第一款
(一)申请筹建阶段
1.筹建申请应包括以下材料:
(1)申请报告;
(2)可行性报告;
(3)筹建方案;
(4)发起人协议;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例、出资承诺书、背景材料(包括企业简介、营业执照副本复印件等)及发起人近一年由会计师事务所出具的审计报告;
(6)发起人间的关联关系说明;
(7)公司章程(草案);
(8)筹建负责人名单及其简历;
(9)交易场所名称预核准通知书;
(10)自治区金融工作局要求的其他文件。
4
发起人协议
企业自己提供
原件
1份,A4

《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第一款
(一)申请筹建阶段
1.筹建申请应包括以下材料:
(1)申请报告;
(2)可行性报告;
(3)筹建方案;
(4)发起人协议;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例、出资承诺书、背景材料(包括企业简介、营业执照副本复印件等)及发起人近一年由会计师事务所出具的审计报告;
(6)发起人间的关联关系说明;
(7)公司章程(草案);
(8)筹建负责人名单及其简历;
(9)交易场所名称预核准通知书;
(10)自治区金融工作局要求的其他文件。
5
股东名册及出资额、出资方式、出资比例、出资承诺书、背景材料(包括企业简介、营业执照副本复印件等)及发起人近一年由会计师事务所出具的审计报告
企业自己提供
原件
1份,A4

《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第一款
(一)申请筹建阶段
1.筹建申请应包括以下材料:
(1)申请报告;
(2)可行性报告;
(3)筹建方案;
(4)发起人协议;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例、出资承诺书、背景材料(包括企业简介、营业执照副本复印件等)及发起人近一年由会计师事务所出具的审计报告;
(6)发起人间的关联关系说明;
(7)公司章程(草案);
(8)筹建负责人名单及其简历;
(9)交易场所名称预核准通知书;
(10)自治区金融工作局要求的其他文件。
6
发起人间的关联关系说明
企业自己提供
原件
1份,A4

《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第一款
(一)申请筹建阶段
1.筹建申请应包括以下材料:
(1)申请报告;
(2)可行性报告;
(3)筹建方案;
(4)发起人协议;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例、出资承诺书、背景材料(包括企业简介、营业执照副本复印件等)及发起人近一年由会计师事务所出具的审计报告;
(6)发起人间的关联关系说明;
(7)公司章程(草案);
(8)筹建负责人名单及其简历;
(9)交易场所名称预核准通知书;
(10)自治区金融工作局要求的其他文件。
7
公司章程(草案)
企业自己提供
原件
1份,A4

《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第一款
(一)申请筹建阶段
1.筹建申请应包括以下材料:
(1)申请报告;
(2)可行性报告;
(3)筹建方案;
(4)发起人协议;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例、出资承诺书、背景材料(包括企业简介、营业执照副本复印件等)及发起人近一年由会计师事务所出具的审计报告;
(6)发起人间的关联关系说明;
(7)公司章程(草案);
(8)筹建负责人名单及其简历;
(9)交易场所名称预核准通知书;
(10)自治区金融工作局要求的其他文件。
8
筹建负责人名单及其简历
企业自己提供
原件
1份,A4

《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第一款
(一)申请筹建阶段
1.筹建申请应包括以下材料:
(1)申请报告;
(2)可行性报告;
(3)筹建方案;
(4)发起人协议;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例、出资承诺书、背景材料(包括企业简介、营业执照副本复印件等)及发起人近一年由会计师事务所出具的审计报告;
(6)发起人间的关联关系说明;
(7)公司章程(草案);
(8)筹建负责人名单及其简历;
(9)交易场所名称预核准通知书;
(10)自治区金融工作局要求的其他文件。
9
交易场所名称预核准通知书
企业自己提供
原件
1份,A4

《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第一款
(一)申请筹建阶段
1.筹建申请应包括以下材料:
(1)申请报告;
(2)可行性报告;
(3)筹建方案;
(4)发起人协议;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例、出资承诺书、背景材料(包括企业简介、营业执照副本复印件等)及发起人近一年由会计师事务所出具的审计报告;
(6)发起人间的关联关系说明;
(7)公司章程(草案);
(8)筹建负责人名单及其简历;
(9)交易场所名称预核准通知书;
(10)自治区金融工作局要求的其他文件。
10
自治区金融工作局要求的其他文件
企业自己提供
原件
1份,A4

《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第一款
(一)申请筹建阶段
1.筹建申请应包括以下材料:
(1)申请报告;
(2)可行性报告;
(3)筹建方案;
(4)发起人协议;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例、出资承诺书、背景材料(包括企业简介、营业执照副本复印件等)及发起人近一年由会计师事务所出具的审计报告;
(6)发起人间的关联关系说明;
(7)公司章程(草案);
(8)筹建负责人名单及其简历;
(9)交易场所名称预核准通知书;
(10)自治区金融工作局要求的其他文件。
办理流程
程序 责任处(科室) 审查内容 审查标准 审查方式 办理时限
申请
   
       申请人到政务服务窗口,通过身份验证、签订服务协议后,填写申请表格(报告),递交申请材料。
【国务院决定】《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发﹝2011﹞38号)
【规范性文件】国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发﹝2012﹞37号)
【规范性文件】《自治区人民政府关于印发宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法的通知》(宁政发〔2015〕38号)
书面审查
   不计算在办理期限内  
受理
政务服务大厅金融局窗口
    政务服务窗口 对申请人申报材料的齐全性和合法性进行初审,对符合要求的申请予以受理并出具《受理通知书》;对申请材料不齐全或不符合法定形式的,出具《一次性告知通知书》;对不符合要求的,出具《不予受理通知书》
  【国务院决定】《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发﹝2011﹞38号)
【规范性文件】国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发﹝2012﹞37号)
【规范性文件】《自治区人民政府关于印发宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法的通知》(宁政发〔2015〕38号)
书面审查
   不计算在办理期限内  
审查
金融局行政审批办公室
    金融窗口首席代表对材料进行实质性审查,在5个工作日内提出意见,并送达行政审批委员会。
【国务院决定】《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发﹝2011﹞38号)
【规范性文件】国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发﹝2012﹞37号)
【规范性文件】《自治区人民政府关于印发宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法的通知》(宁政发〔2015〕38号)
书面审查
   自受理后第5个工作日完成  
决定
金融局行政审批委员会
      行政审批委员会在10个工作日内决定
  【国务院决定】《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发﹝2011﹞38号)
【规范性文件】国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发﹝2012﹞37号)
【规范性文件】《自治区人民政府关于印发宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法的通知》(宁政发〔2015〕38号)
书面审查
   自受理后第15个工作日完成  
送达
政务服务大厅金融局窗口
    对批准申请的发放《筹建通知书》、出具《办结通知书》;对不批准申请的出具《不予批准通知书》。 
  【国务院决定】《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发﹝2011﹞38号)
【规范性文件】国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发﹝2012﹞37号)
【规范性文件】《自治区人民政府关于印发宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法的通知》(宁政发〔2015〕38号)  
  书面审查
    不计算在办理期限内 
特殊环节
环节名称 实施主体 设定依据 实施内容 是否收费 是否需要中止办理时限 中止时长
年检年审
设定依据
实施主体
实施内容
法定办结时限
承诺办结时限
是否收费
收费标准
收费依据及描述
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