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部门事项内容
中资商业银行变更资本总额或股份总额5%以上股东
基本信息
事项名称
中资商业银行变更资本总额或股份总额5%以上股东
                                     
事项编码
TE64000020190916YB2000155009011
办理机构
宁夏银监局
权力来源
法定本级实施
事项类型
行政许可
数量限制
责任处(科室)
服务对象
法人
                                
业务办理系统
专业系统
是否进驻政务大厅
不进驻
进驻政务大厅形式
委托授权类型
办件类型
承诺件
法定办结时限
66
承诺办结时限
66
中介服务
联办机构
通办范围
未实现通办
办理形式
窗口办理,网上办理
网上支付
结果名称
批复
预约办理 在线申报 结果样本
网上办理深度
                                    三星级
                                    
从网上申请跑动次数
从窗口申请跑动次数
是否收费
收费标准
收费依据
受理条件
1.申请材料完整,要素齐全;
2.符合《中资银行行政许可事项实施办法》中相关要求。
办理公示
宁夏政务服务网
办理地点
宁夏银川市兴庆区民生巷6号宁夏银保监局
办理时间
周一至周五,夏季上午08:30到12:00;下午02:30到06:00;冬季上午08:30到12:00;下午02:00到05:30;周六、周日及法定节假日不对外办理业务。
咨询电话 0951-6098050 监督电话
0951-6098082
办理查询
常见问题
请将资料带全
设定依据
设定依据
《中资商业银行行政许可事项实施办法》第三十九条 城市商业银行变更持有资本总额或股份总额5%以上股东的变更申请、境外金融机构投资入股申请由所在地省级派出机构受理、审查并决定。
第四十八条 本节变更事项,由下级监管机关受理、报上级监管机关决定的,自上级监管机关收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定;由同一监管机关受理、审查并决定的,自受理之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。
申请材料
序号 材料名称 来源渠道 介质要求 份数和规格 表格下载与查看 填报说明 法律依据
1
变更股权及审查股东资格的申请书,涉及多个股权变更时应当附拟受让方股东出资比例超过 5%的名单
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《中资银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》
2
投资人的基本情况介绍
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

内容包括但不限于:拟投资股权、投资金额、拟投资方的经营范围、在行业中所处的地位、在该银行贷款(授信)情况以及贷款质量情况说明(经银行盖章确认)、股权结构拟变更前后对照详表、本身及关联企业入股其他商业银行的情况(拟投资人为新股东时)
《中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》 
3
投资人的经年检的营业执照复印件
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》 
4
投资人最近 3 年经审计的财务报告
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》 
5
投资人的公司股东(大)会或董事会、母公司同意其投资入股的决议或批准文件以及股权出让方公司的股东(大)会或董事会、母公司同意其出让股份的决议或批准文件
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》 
6
投资人出资的资金来源说明
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》 
7
投资人对入股商业银行不发生违规关联交易等情况出具的、董事会通过并由董事长签名的书面声明
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》 
8
投资人作为主要股东入股股份制商业银行、城市商业银行时,需提供其股东(大)会或董事会出具的正式书面承诺
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

内容包括:一是承诺不谋求优于其他股东的关联交易,并出具经银行确认的银行贷款情况及贷款质量情况说明;二是承诺不干预银行的日常经营事务;三是承诺自股份交割之日起 5 年内不转让所持该银行股份,并在银行章程或协议中载明,到期转让股份及受让方的股东资格应取得监管部门的同意;四是作为持股银行的主要资本来源,应承诺持续补充资本;五是承诺不向银行施加不当的指标压力。
《中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》 
9
持股 10%以上的战略投资者签署的战略合作协议
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》 
10
股东(大)会或董事会同意变更股权的决议
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》 
11
股份变更前后银行主要股东名册
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》 
12
银行最近 1 年基本经营管理情况的说明
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》 
13
出资或转让股权协议
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》 
14
投资人拟在入股金融机构派驻的人员及其基本情况、担任的职位和职责;评述拟受让方对入股机构的影响
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》 
15
律师事务所出具的法律意见书
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》 
16
申请人联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》 
17
如涉及银行章程变更的,提交拟修改的章程草案。
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》 
18
如为注册地所在省以外的企业入股城市商业银行,提交拟受让方及其关联企业的银行授信情况
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》 
19
银监会按照审慎性原则规定的其他文件。变更的股东为中资金融机构的还应提交相关监管机构对该金融机构作出的风险评级结论或审慎性监管意见(银监会监管的金融机构除外)
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》 
办理流程

本事项属于三星级事项,可进行网上预审。若您通过网上申请,最多跑1次即可办结。

程序 责任处(科室) 审查内容 审查标准 审查方式 办理时限
受理
城商处
1.申请事项是否需要取得行政许可;
2.申请事项是否属于本级机关职权范围;
3.申请材料是否齐全,格式是否符合规定要求。
申请材料是否符合《中资银行行政许可事项实施办法》相关规定
书面审查
不计算在办理期限内  
审查
城商处
申请材料是否齐全,格式是否符合规定要求。

申请材料是否符合《中资银行行政许可事项实施办法》相关规定 
书面审查
  自受理后第66个工作日完成
决定
城商处
 处长办公会议、局长办公会议出具决定
 申请材料是否符合《中资银行行政许可事项实施办法》相关规定
 书面审查 
  自受理后第66个工作日完成
送达
城商处
 对批准申请的出具行政许可批复, 作出不予行政许可决定的,在书面决定中说明理由,并告知申请人依法享有在法定期限内申请行政复议或者提起行政诉讼的权利;通过短信、移动终端等方式通知申请人领取结果,也可选择电子送达
不计算在办理期限内    
特殊环节
环节名称 实施主体 设定依据 实施内容 是否收费 是否需要中止办理时限 中止时长
年检年审
设定依据
实施主体
实施内容
法定办结时限
承诺办结时限
是否收费
收费标准
收费依据及描述
事项评价

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