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部门事项内容
外商独资银行、中外合资银行的筹建
基本信息
事项名称
外商独资银行、中外合资银行的筹建
                                     
事项编码
TE64000020190916YB2000155004001
办理机构
宁夏银监局
权力来源
上级委托
事项类型
行政许可
数量限制
责任处(科室)
服务对象
法人
                                
业务办理系统
专业系统
是否进驻政务大厅
不进驻
进驻政务大厅形式
委托授权类型
办件类型
承诺件
法定办结时限
132
承诺办结时限
132
中介服务
联办机构
通办范围
未实现通办
办理形式
窗口办理,网上办理
网上支付
结果名称
批复
预约办理 在线申报 结果样本
网上办理深度
                                    三星级
                                    
从网上申请跑动次数
从窗口申请跑动次数
是否收费
收费标准
收费依据
受理条件
1.申请材料完整,要素齐全;
2.符合《外资银行行政许可事项实施办法》中相关要求。
办理公示
宁夏政务服务网
办理地点
宁夏银川市兴庆区民生巷6号宁夏银保监局
办理时间
周一至周五,夏季上午08:30到12:00;下午02:30到06:00;冬季上午08:30到12:00;下午02:00到05:30;周六、周日及法定节假日不对外办理业务。
咨询电话 0951-6098050 监督电话
0951-6098082
办理查询
常见问题
请将资料带全
设定依据
设定依据
《外资银行行政许可事项实施办法》第十六条筹建外商独资银行、中外合资银行的申请,由拟设机构所在地银监局受理和初审,银监会审查和决定。
申请材料
序号 材料名称 来源渠道 介质要求 份数和规格 表格下载与查看 填报说明 法律依据
1
筹建申请书
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

各股东董事长或者行长(首席执行官、总经理)联合签署的筹建申请书,内容包括拟设机构的名称、所在地、注册资本、申请经营的业务种类、各股东名称和出资比例等
《外资银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》
1.1外商独资银行、中外合资银行筹建审批申请材料目录:
(1)各股东董事长或者行长(首席执行官、总经理)联合签署的筹建申请书,内容包括拟设机构的名称、所在地、注册资本、申请经营的业务种类、各股东名称和出资比例等;
(2)可行性研究报告,内容至少包括申请人的基本情况、对拟设机构的市场前景分析、业务发展规划、组织管理结构、开业后3年的资产负债规模和盈亏预测,与业务经营相关的信息系统、数据中心及网络建设初步规划;
(3)拟设机构的章程草案;
(4)拟设机构各股东签署的合资经营合同,但单一股东的外商独资银行除外;
(5)拟设机构各股东的章程;
(6)拟设机构各股东及其所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构和关联企业名单;
(7)拟设机构各股东最近3年的年报;
(8)拟设机构各股东的反洗钱制度,中方股东为非金融机构的,可不提供反洗钱制度;
(9)拟设机构各股东签署的在中国境内长期持续经营并对拟设机构实施有效管理的承诺函;
(10)拟设机构外方股东所在国家或者地区金融监管当局核发的营业执照或者经营金融业务许可文件的复印件及对其申请的意见书;
(11)初次设立外商独资银行、中外合资银行的,应当报送外方股东所在国家或者地区金融体系情况和有关金融监管法规的摘要;
(12)银监会要求的其他资料。
2
可行性研究报告
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

内容至少包括申请人的基本情况、对拟设机构的市场前景分析、业务发展规划、组织管理结构、开业后3年的资产负债规模和盈亏预测,与业务经营相关的信息系统、数据中心及网络建设初步规划
《外资银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》
1.1外商独资银行、中外合资银行筹建审批申请材料目录:
(1)各股东董事长或者行长(首席执行官、总经理)联合签署的筹建申请书,内容包括拟设机构的名称、所在地、注册资本、申请经营的业务种类、各股东名称和出资比例等;
(2)可行性研究报告,内容至少包括申请人的基本情况、对拟设机构的市场前景分析、业务发展规划、组织管理结构、开业后3年的资产负债规模和盈亏预测,与业务经营相关的信息系统、数据中心及网络建设初步规划;
(3)拟设机构的章程草案;
(4)拟设机构各股东签署的合资经营合同,但单一股东的外商独资银行除外;
(5)拟设机构各股东的章程;
(6)拟设机构各股东及其所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构和关联企业名单;
(7)拟设机构各股东最近3年的年报;
(8)拟设机构各股东的反洗钱制度,中方股东为非金融机构的,可不提供反洗钱制度;
(9)拟设机构各股东签署的在中国境内长期持续经营并对拟设机构实施有效管理的承诺函;
(10)拟设机构外方股东所在国家或者地区金融监管当局核发的营业执照或者经营金融业务许可文件的复印件及对其申请的意见书;
(11)初次设立外商独资银行、中外合资银行的,应当报送外方股东所在国家或者地区金融体系情况和有关金融监管法规的摘要;
(12)银监会要求的其他资料。
3
拟设机构的章程草案
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

拟设机构的章程草案
《外资银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》
1.1外商独资银行、中外合资银行筹建审批申请材料目录:
(1)各股东董事长或者行长(首席执行官、总经理)联合签署的筹建申请书,内容包括拟设机构的名称、所在地、注册资本、申请经营的业务种类、各股东名称和出资比例等;
(2)可行性研究报告,内容至少包括申请人的基本情况、对拟设机构的市场前景分析、业务发展规划、组织管理结构、开业后3年的资产负债规模和盈亏预测,与业务经营相关的信息系统、数据中心及网络建设初步规划;
(3)拟设机构的章程草案;
(4)拟设机构各股东签署的合资经营合同,但单一股东的外商独资银行除外;
(5)拟设机构各股东的章程;
(6)拟设机构各股东及其所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构和关联企业名单;
(7)拟设机构各股东最近3年的年报;
(8)拟设机构各股东的反洗钱制度,中方股东为非金融机构的,可不提供反洗钱制度;
(9)拟设机构各股东签署的在中国境内长期持续经营并对拟设机构实施有效管理的承诺函;
(10)拟设机构外方股东所在国家或者地区金融监管当局核发的营业执照或者经营金融业务许可文件的复印件及对其申请的意见书;
(11)初次设立外商独资银行、中外合资银行的,应当报送外方股东所在国家或者地区金融体系情况和有关金融监管法规的摘要;
(12)银监会要求的其他资料。
4
经营合同
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

拟设机构各股东签署的合资经营合同,但单一股东的外商独资银行除外
《外资银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》
1.1外商独资银行、中外合资银行筹建审批申请材料目录:
(1)各股东董事长或者行长(首席执行官、总经理)联合签署的筹建申请书,内容包括拟设机构的名称、所在地、注册资本、申请经营的业务种类、各股东名称和出资比例等;
(2)可行性研究报告,内容至少包括申请人的基本情况、对拟设机构的市场前景分析、业务发展规划、组织管理结构、开业后3年的资产负债规模和盈亏预测,与业务经营相关的信息系统、数据中心及网络建设初步规划;
(3)拟设机构的章程草案;
(4)拟设机构各股东签署的合资经营合同,但单一股东的外商独资银行除外;
(5)拟设机构各股东的章程;
(6)拟设机构各股东及其所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构和关联企业名单;
(7)拟设机构各股东最近3年的年报;
(8)拟设机构各股东的反洗钱制度,中方股东为非金融机构的,可不提供反洗钱制度;
(9)拟设机构各股东签署的在中国境内长期持续经营并对拟设机构实施有效管理的承诺函;
(10)拟设机构外方股东所在国家或者地区金融监管当局核发的营业执照或者经营金融业务许可文件的复印件及对其申请的意见书;
(11)初次设立外商独资银行、中外合资银行的,应当报送外方股东所在国家或者地区金融体系情况和有关金融监管法规的摘要;
(12)银监会要求的其他资料。
5
拟设机构各股东及其所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构和关联企业名单
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

拟设机构各股东及其所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构和关联企业名单
《外资银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》
1.1外商独资银行、中外合资银行筹建审批申请材料目录:
(1)各股东董事长或者行长(首席执行官、总经理)联合签署的筹建申请书,内容包括拟设机构的名称、所在地、注册资本、申请经营的业务种类、各股东名称和出资比例等;
(2)可行性研究报告,内容至少包括申请人的基本情况、对拟设机构的市场前景分析、业务发展规划、组织管理结构、开业后3年的资产负债规模和盈亏预测,与业务经营相关的信息系统、数据中心及网络建设初步规划;
(3)拟设机构的章程草案;
(4)拟设机构各股东签署的合资经营合同,但单一股东的外商独资银行除外;
(5)拟设机构各股东的章程;
(6)拟设机构各股东及其所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构和关联企业名单;
(7)拟设机构各股东最近3年的年报;
(8)拟设机构各股东的反洗钱制度,中方股东为非金融机构的,可不提供反洗钱制度;
(9)拟设机构各股东签署的在中国境内长期持续经营并对拟设机构实施有效管理的承诺函;
(10)拟设机构外方股东所在国家或者地区金融监管当局核发的营业执照或者经营金融业务许可文件的复印件及对其申请的意见书;
(11)初次设立外商独资银行、中外合资银行的,应当报送外方股东所在国家或者地区金融体系情况和有关金融监管法规的摘要;
(12)银监会要求的其他资料。
6
年报
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

拟设机构各股东最近3年的年报
《外资银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》
1.1外商独资银行、中外合资银行筹建审批申请材料目录:
(1)各股东董事长或者行长(首席执行官、总经理)联合签署的筹建申请书,内容包括拟设机构的名称、所在地、注册资本、申请经营的业务种类、各股东名称和出资比例等;
(2)可行性研究报告,内容至少包括申请人的基本情况、对拟设机构的市场前景分析、业务发展规划、组织管理结构、开业后3年的资产负债规模和盈亏预测,与业务经营相关的信息系统、数据中心及网络建设初步规划;
(3)拟设机构的章程草案;
(4)拟设机构各股东签署的合资经营合同,但单一股东的外商独资银行除外;
(5)拟设机构各股东的章程;
(6)拟设机构各股东及其所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构和关联企业名单;
(7)拟设机构各股东最近3年的年报;
(8)拟设机构各股东的反洗钱制度,中方股东为非金融机构的,可不提供反洗钱制度;
(9)拟设机构各股东签署的在中国境内长期持续经营并对拟设机构实施有效管理的承诺函;
(10)拟设机构外方股东所在国家或者地区金融监管当局核发的营业执照或者经营金融业务许可文件的复印件及对其申请的意见书;
(11)初次设立外商独资银行、中外合资银行的,应当报送外方股东所在国家或者地区金融体系情况和有关金融监管法规的摘要;
(12)银监会要求的其他资料。
7
反洗钱制度
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

拟设机构各股东的反洗钱制度,中方股东为非金融机构的,可不提供反洗钱制度
《外资银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》
1.1外商独资银行、中外合资银行筹建审批申请材料目录:
(1)各股东董事长或者行长(首席执行官、总经理)联合签署的筹建申请书,内容包括拟设机构的名称、所在地、注册资本、申请经营的业务种类、各股东名称和出资比例等;
(2)可行性研究报告,内容至少包括申请人的基本情况、对拟设机构的市场前景分析、业务发展规划、组织管理结构、开业后3年的资产负债规模和盈亏预测,与业务经营相关的信息系统、数据中心及网络建设初步规划;
(3)拟设机构的章程草案;
(4)拟设机构各股东签署的合资经营合同,但单一股东的外商独资银行除外;
(5)拟设机构各股东的章程;
(6)拟设机构各股东及其所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构和关联企业名单;
(7)拟设机构各股东最近3年的年报;
(8)拟设机构各股东的反洗钱制度,中方股东为非金融机构的,可不提供反洗钱制度;
(9)拟设机构各股东签署的在中国境内长期持续经营并对拟设机构实施有效管理的承诺函;
(10)拟设机构外方股东所在国家或者地区金融监管当局核发的营业执照或者经营金融业务许可文件的复印件及对其申请的意见书;
(11)初次设立外商独资银行、中外合资银行的,应当报送外方股东所在国家或者地区金融体系情况和有关金融监管法规的摘要;
(12)银监会要求的其他资料。
8
承诺函
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

拟设机构各股东签署的在中国境内长期持续经营并对拟设机构实施有效管理的承诺函
《外资银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》
1.1外商独资银行、中外合资银行筹建审批申请材料目录:
(1)各股东董事长或者行长(首席执行官、总经理)联合签署的筹建申请书,内容包括拟设机构的名称、所在地、注册资本、申请经营的业务种类、各股东名称和出资比例等;
(2)可行性研究报告,内容至少包括申请人的基本情况、对拟设机构的市场前景分析、业务发展规划、组织管理结构、开业后3年的资产负债规模和盈亏预测,与业务经营相关的信息系统、数据中心及网络建设初步规划;
(3)拟设机构的章程草案;
(4)拟设机构各股东签署的合资经营合同,但单一股东的外商独资银行除外;
(5)拟设机构各股东的章程;
(6)拟设机构各股东及其所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构和关联企业名单;
(7)拟设机构各股东最近3年的年报;
(8)拟设机构各股东的反洗钱制度,中方股东为非金融机构的,可不提供反洗钱制度;
(9)拟设机构各股东签署的在中国境内长期持续经营并对拟设机构实施有效管理的承诺函;
(10)拟设机构外方股东所在国家或者地区金融监管当局核发的营业执照或者经营金融业务许可文件的复印件及对其申请的意见书;
(11)初次设立外商独资银行、中外合资银行的,应当报送外方股东所在国家或者地区金融体系情况和有关金融监管法规的摘要;
(12)银监会要求的其他资料。
9
拟设机构外方股东所在国家或者地区金融监管当局核发的营业执照或者经营金融业务许可文件的复印件及对其申请的意见书
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

拟设机构外方股东所在国家或者地区金融监管当局核发的营业执照或者经营金融业务许可文件的复印件及对其申请的意见书
《外资银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》
1.1外商独资银行、中外合资银行筹建审批申请材料目录:
(1)各股东董事长或者行长(首席执行官、总经理)联合签署的筹建申请书,内容包括拟设机构的名称、所在地、注册资本、申请经营的业务种类、各股东名称和出资比例等;
(2)可行性研究报告,内容至少包括申请人的基本情况、对拟设机构的市场前景分析、业务发展规划、组织管理结构、开业后3年的资产负债规模和盈亏预测,与业务经营相关的信息系统、数据中心及网络建设初步规划;
(3)拟设机构的章程草案;
(4)拟设机构各股东签署的合资经营合同,但单一股东的外商独资银行除外;
(5)拟设机构各股东的章程;
(6)拟设机构各股东及其所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构和关联企业名单;
(7)拟设机构各股东最近3年的年报;
(8)拟设机构各股东的反洗钱制度,中方股东为非金融机构的,可不提供反洗钱制度;
(9)拟设机构各股东签署的在中国境内长期持续经营并对拟设机构实施有效管理的承诺函;
(10)拟设机构外方股东所在国家或者地区金融监管当局核发的营业执照或者经营金融业务许可文件的复印件及对其申请的意见书;
(11)初次设立外商独资银行、中外合资银行的,应当报送外方股东所在国家或者地区金融体系情况和有关金融监管法规的摘要;
(12)银监会要求的其他资料。
10
外方股东所在国家或者地区金融体系情况和有关金融监管法规的摘要
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

初次设立外商独资银行、中外合资银行的,应当报送外方股东所在国家或者地区金融体系情况和有关金融监管法规的摘要
《外资银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》
1.1外商独资银行、中外合资银行筹建审批申请材料目录:
(1)各股东董事长或者行长(首席执行官、总经理)联合签署的筹建申请书,内容包括拟设机构的名称、所在地、注册资本、申请经营的业务种类、各股东名称和出资比例等;
(2)可行性研究报告,内容至少包括申请人的基本情况、对拟设机构的市场前景分析、业务发展规划、组织管理结构、开业后3年的资产负债规模和盈亏预测,与业务经营相关的信息系统、数据中心及网络建设初步规划;
(3)拟设机构的章程草案;
(4)拟设机构各股东签署的合资经营合同,但单一股东的外商独资银行除外;
(5)拟设机构各股东的章程;
(6)拟设机构各股东及其所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构和关联企业名单;
(7)拟设机构各股东最近3年的年报;
(8)拟设机构各股东的反洗钱制度,中方股东为非金融机构的,可不提供反洗钱制度;
(9)拟设机构各股东签署的在中国境内长期持续经营并对拟设机构实施有效管理的承诺函;
(10)拟设机构外方股东所在国家或者地区金融监管当局核发的营业执照或者经营金融业务许可文件的复印件及对其申请的意见书;
(11)初次设立外商独资银行、中外合资银行的,应当报送外方股东所在国家或者地区金融体系情况和有关金融监管法规的摘要;
(12)银监会要求的其他资料。
11
拟设机构各股东的章程
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

拟设机构各股东的章程
《外资银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》
1.1外商独资银行、中外合资银行筹建审批申请材料目录:
(1)各股东董事长或者行长(首席执行官、总经理)联合签署的筹建申请书,内容包括拟设机构的名称、所在地、注册资本、申请经营的业务种类、各股东名称和出资比例等;
(2)可行性研究报告,内容至少包括申请人的基本情况、对拟设机构的市场前景分析、业务发展规划、组织管理结构、开业后3年的资产负债规模和盈亏预测,与业务经营相关的信息系统、数据中心及网络建设初步规划;
(3)拟设机构的章程草案;
(4)拟设机构各股东签署的合资经营合同,但单一股东的外商独资银行除外;
(5)拟设机构各股东的章程;
(6)拟设机构各股东及其所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构和关联企业名单;
(7)拟设机构各股东最近3年的年报;
(8)拟设机构各股东的反洗钱制度,中方股东为非金融机构的,可不提供反洗钱制度;
(9)拟设机构各股东签署的在中国境内长期持续经营并对拟设机构实施有效管理的承诺函;
(10)拟设机构外方股东所在国家或者地区金融监管当局核发的营业执照或者经营金融业务许可文件的复印件及对其申请的意见书;
(11)初次设立外商独资银行、中外合资银行的,应当报送外方股东所在国家或者地区金融体系情况和有关金融监管法规的摘要;
(12)银监会要求的其他资料。
12
银监会要求的其他资料
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

银监会要求的其他资料
《外资银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》
1.1外商独资银行、中外合资银行筹建审批申请材料目录:
(1)各股东董事长或者行长(首席执行官、总经理)联合签署的筹建申请书,内容包括拟设机构的名称、所在地、注册资本、申请经营的业务种类、各股东名称和出资比例等;
(2)可行性研究报告,内容至少包括申请人的基本情况、对拟设机构的市场前景分析、业务发展规划、组织管理结构、开业后3年的资产负债规模和盈亏预测,与业务经营相关的信息系统、数据中心及网络建设初步规划;
(3)拟设机构的章程草案;
(4)拟设机构各股东签署的合资经营合同,但单一股东的外商独资银行除外;
(5)拟设机构各股东的章程;
(6)拟设机构各股东及其所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构和关联企业名单;
(7)拟设机构各股东最近3年的年报;
(8)拟设机构各股东的反洗钱制度,中方股东为非金融机构的,可不提供反洗钱制度;
(9)拟设机构各股东签署的在中国境内长期持续经营并对拟设机构实施有效管理的承诺函;
(10)拟设机构外方股东所在国家或者地区金融监管当局核发的营业执照或者经营金融业务许可文件的复印件及对其申请的意见书;
(11)初次设立外商独资银行、中外合资银行的,应当报送外方股东所在国家或者地区金融体系情况和有关金融监管法规的摘要;
(12)银监会要求的其他资料。
办理流程

本事项属于三星级事项,可进行网上预审。若您通过网上申请,最多跑1次即可办结。

程序 责任处(科室) 审查内容 审查标准 审查方式 办理时限
受理
股银处
1.申请事项是否需要取得行政许可;
2.申请事项是否属于本级机关职权范围;
3.申请材料是否齐全,格式是否符合规定要求。
申请材料是否符合《外资银行行政许可事项实施办法》相关规定
书面审查
不计算在办理期限内  
审查
股银处
申请材料是否齐全,格式是否符合规定要求。
申请材料是否符合《外资银行行政许可事项实施办法》相关规定
书面审查;
 自受理后第127个工作日完成
决定
股银处
处长办公会议、局长办公会议出具决定
申请材料是否符合《外资银行行政许可事项实施办法》相关规定
书面审查;办公会审
  自审查完成后第5个工作日完成
送达
股银处
 对批准申请的出具行政许可批复, 作出不予行政许可决定的,决定机关应当在书面决定中说明理由,并告知申请人依法享有在法定期限内申请行政复议或者提起行政诉讼的权利;通过短信、移动终端等方式通知申请人领取结果,也可选择电子送达
不计算在办理期限内    
特殊环节
环节名称 实施主体 设定依据 实施内容 是否收费 是否需要中止办理时限 中止时长
年检年审
设定依据
实施主体
实施内容
法定办结时限
承诺办结时限
是否收费
收费标准
收费依据及描述
事项评价

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