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部门事项内容
外资银行营业性机构开办衍生产品交易业务
基本信息
事项名称
外资银行营业性机构开办衍生产品交易业务
                                     
事项编码
TE64000020190916YB2000155005003
办理机构
宁夏银监局
权力来源
法定本级实施
事项类型
行政许可
数量限制
责任处(科室)
服务对象
法人
                                
业务办理系统
专业系统
是否进驻政务大厅
不进驻
进驻政务大厅形式
委托授权类型
办件类型
承诺件
法定办结时限
66
承诺办结时限
66
中介服务
联办机构
通办范围
未实现通办
办理形式
窗口办理,网上办理
网上支付
结果名称
批复
预约办理 在线申报 结果样本
网上办理深度
                                    三星级
                                    
从网上申请跑动次数
从窗口申请跑动次数
是否收费
收费标准
收费依据
受理条件
1、申请材料完整,要素齐全;2、申请人已按照规定履行法律程序
办理公示
宁夏政务服务网
办理地点
宁夏银川市兴庆区民生巷6号宁夏银保监局
办理时间
周一至周五,夏季上午08:30到12:00;下午02:30到06:00;冬季上午08:30到12:00;下午02:00到05:30;周六、周日及法定节假日不对外办理业务。
咨询电话 0951-6098050 监督电话
0951-6098082
办理查询
常见问题
请将资料带全
设定依据
设定依据
《外资银行行政许可事项实施办法》第一百一十八条银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行开办衍生产品交易业务的申请,由银监会受理、审查和决定。其他外资银行营业性机构开办衍生产品交易业务的申请,由所在地银监局受理、审查和决定。
申请材料
序号 材料名称 来源渠道 介质要求 份数和规格 表格下载与查看 填报说明 法律依据
1
申请人授权签字人签署的申请书
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

申请人授权签字人签署的申请书
《外资银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》
四、业务范围  4.3 外资银行营业性机构开办衍生产品交易业务审批
申请材料目录:
(1)申请人授权签字人签署的申请书;
(2)可行性研究报告及业务计划书或者展业计划;
(3)衍生产品交易业务内部管理规章制度,内容包括:衍生产品交易业务的指导原则、操作规程(操作规程应当体现交易前台、中台、后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划;新业务、新产品审批制度及流程;交易品种及其风险控制制度;衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标;风险管理制度和内部审计制度;衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度;交易员守则;交易主管人员岗位职责制度,对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制;对前台、中台、后台主管人员及工作人员的培训计划;
(4)衍生产品交易会计制度;
(5)主管人员和主要交易人员名单、履历;
(6)衍生产品交易风险管理制度,包括但不限于:风险敞口量化规则或者风险限额授权管理制度;
(7)第三方独立出具的交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告;
(8)银监会要求的其他资料。
外国银行分行申请开办衍生产品交易业务,若不具备《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第一百一十六条或者第一百一十七条所列条件,除报送其总行(地区总部)的上述文件和资料外,同时还应当报送下列申请资料:
(1)外国银行总行(地区总部)对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式书面授权文件;
(2)除外国银行总行另有明确规定外,外国银行总行(地区总部)出具的确保该分行全部衍生产品交易通过总行(地区总部)交易系统进行实时平盘,并由其总行(地区总部)负责进行平盘、敞口管理和风险控制的承诺函。
2
可行性研究报告及业务计划书或者展业计划
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

可行性研究报告及业务计划书或者展业计划
《外资银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》
四、业务范围  4.3 外资银行营业性机构开办衍生产品交易业务审批
申请材料目录:
(1)申请人授权签字人签署的申请书;
(2)可行性研究报告及业务计划书或者展业计划;
(3)衍生产品交易业务内部管理规章制度,内容包括:衍生产品交易业务的指导原则、操作规程(操作规程应当体现交易前台、中台、后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划;新业务、新产品审批制度及流程;交易品种及其风险控制制度;衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标;风险管理制度和内部审计制度;衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度;交易员守则;交易主管人员岗位职责制度,对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制;对前台、中台、后台主管人员及工作人员的培训计划;
(4)衍生产品交易会计制度;
(5)主管人员和主要交易人员名单、履历;
(6)衍生产品交易风险管理制度,包括但不限于:风险敞口量化规则或者风险限额授权管理制度;
(7)第三方独立出具的交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告;
(8)银监会要求的其他资料。
外国银行分行申请开办衍生产品交易业务,若不具备《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第一百一十六条或者第一百一十七条所列条件,除报送其总行(地区总部)的上述文件和资料外,同时还应当报送下列申请资料:
(1)外国银行总行(地区总部)对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式书面授权文件;
(2)除外国银行总行另有明确规定外,外国银行总行(地区总部)出具的确保该分行全部衍生产品交易通过总行(地区总部)交易系统进行实时平盘,并由其总行(地区总部)负责进行平盘、敞口管理和风险控制的承诺函。
3
衍生产品交易业务内部管理规章制度
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

内容包括:衍生产品交易业务的指导原则、操作规程(操作规程应当体现交易前台、中台、后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划;新业务、新产品审批制度及流程;交易品种及其风险控制制度;衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标;风险管理制度和内部审计制度;衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度;交易员守则;交易主管人员岗位职责制度,对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制;对前台、中台、后台主管人员及工作人员的培训计划
《外资银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》
四、业务范围  4.3 外资银行营业性机构开办衍生产品交易业务审批
申请材料目录:
(1)申请人授权签字人签署的申请书;
(2)可行性研究报告及业务计划书或者展业计划;
(3)衍生产品交易业务内部管理规章制度,内容包括:衍生产品交易业务的指导原则、操作规程(操作规程应当体现交易前台、中台、后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划;新业务、新产品审批制度及流程;交易品种及其风险控制制度;衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标;风险管理制度和内部审计制度;衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度;交易员守则;交易主管人员岗位职责制度,对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制;对前台、中台、后台主管人员及工作人员的培训计划;
(4)衍生产品交易会计制度;
(5)主管人员和主要交易人员名单、履历;
(6)衍生产品交易风险管理制度,包括但不限于:风险敞口量化规则或者风险限额授权管理制度;
(7)第三方独立出具的交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告;
(8)银监会要求的其他资料。
外国银行分行申请开办衍生产品交易业务,若不具备《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第一百一十六条或者第一百一十七条所列条件,除报送其总行(地区总部)的上述文件和资料外,同时还应当报送下列申请资料:
(1)外国银行总行(地区总部)对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式书面授权文件;
(2)除外国银行总行另有明确规定外,外国银行总行(地区总部)出具的确保该分行全部衍生产品交易通过总行(地区总部)交易系统进行实时平盘,并由其总行(地区总部)负责进行平盘、敞口管理和风险控制的承诺函。
4
衍生产品交易会计制度
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

衍生产品交易会计制度
《外资银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》
四、业务范围  4.3 外资银行营业性机构开办衍生产品交易业务审批
申请材料目录:
(1)申请人授权签字人签署的申请书;
(2)可行性研究报告及业务计划书或者展业计划;
(3)衍生产品交易业务内部管理规章制度,内容包括:衍生产品交易业务的指导原则、操作规程(操作规程应当体现交易前台、中台、后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划;新业务、新产品审批制度及流程;交易品种及其风险控制制度;衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标;风险管理制度和内部审计制度;衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度;交易员守则;交易主管人员岗位职责制度,对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制;对前台、中台、后台主管人员及工作人员的培训计划;
(4)衍生产品交易会计制度;
(5)主管人员和主要交易人员名单、履历;
(6)衍生产品交易风险管理制度,包括但不限于:风险敞口量化规则或者风险限额授权管理制度;
(7)第三方独立出具的交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告;
(8)银监会要求的其他资料。
外国银行分行申请开办衍生产品交易业务,若不具备《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第一百一十六条或者第一百一十七条所列条件,除报送其总行(地区总部)的上述文件和资料外,同时还应当报送下列申请资料:
(1)外国银行总行(地区总部)对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式书面授权文件;
(2)除外国银行总行另有明确规定外,外国银行总行(地区总部)出具的确保该分行全部衍生产品交易通过总行(地区总部)交易系统进行实时平盘,并由其总行(地区总部)负责进行平盘、敞口管理和风险控制的承诺函。
5
主管人员和主要交易人员名单、履历
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

主管人员和主要交易人员名单、履历
《外资银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》
四、业务范围  4.3 外资银行营业性机构开办衍生产品交易业务审批
申请材料目录:
(1)申请人授权签字人签署的申请书;
(2)可行性研究报告及业务计划书或者展业计划;
(3)衍生产品交易业务内部管理规章制度,内容包括:衍生产品交易业务的指导原则、操作规程(操作规程应当体现交易前台、中台、后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划;新业务、新产品审批制度及流程;交易品种及其风险控制制度;衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标;风险管理制度和内部审计制度;衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度;交易员守则;交易主管人员岗位职责制度,对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制;对前台、中台、后台主管人员及工作人员的培训计划;
(4)衍生产品交易会计制度;
(5)主管人员和主要交易人员名单、履历;
(6)衍生产品交易风险管理制度,包括但不限于:风险敞口量化规则或者风险限额授权管理制度;
(7)第三方独立出具的交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告;
(8)银监会要求的其他资料。
外国银行分行申请开办衍生产品交易业务,若不具备《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第一百一十六条或者第一百一十七条所列条件,除报送其总行(地区总部)的上述文件和资料外,同时还应当报送下列申请资料:
(1)外国银行总行(地区总部)对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式书面授权文件;
(2)除外国银行总行另有明确规定外,外国银行总行(地区总部)出具的确保该分行全部衍生产品交易通过总行(地区总部)交易系统进行实时平盘,并由其总行(地区总部)负责进行平盘、敞口管理和风险控制的承诺函。
6
衍生产品交易风险管理制度
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

包括但不限于:风险敞口量化规则或者风险限额授权管理制度
《外资银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》
四、业务范围  4.3 外资银行营业性机构开办衍生产品交易业务审批
申请材料目录:
(1)申请人授权签字人签署的申请书;
(2)可行性研究报告及业务计划书或者展业计划;
(3)衍生产品交易业务内部管理规章制度,内容包括:衍生产品交易业务的指导原则、操作规程(操作规程应当体现交易前台、中台、后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划;新业务、新产品审批制度及流程;交易品种及其风险控制制度;衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标;风险管理制度和内部审计制度;衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度;交易员守则;交易主管人员岗位职责制度,对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制;对前台、中台、后台主管人员及工作人员的培训计划;
(4)衍生产品交易会计制度;
(5)主管人员和主要交易人员名单、履历;
(6)衍生产品交易风险管理制度,包括但不限于:风险敞口量化规则或者风险限额授权管理制度;
(7)第三方独立出具的交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告;
(8)银监会要求的其他资料。
外国银行分行申请开办衍生产品交易业务,若不具备《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第一百一十六条或者第一百一十七条所列条件,除报送其总行(地区总部)的上述文件和资料外,同时还应当报送下列申请资料:
(1)外国银行总行(地区总部)对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式书面授权文件;
(2)除外国银行总行另有明确规定外,外国银行总行(地区总部)出具的确保该分行全部衍生产品交易通过总行(地区总部)交易系统进行实时平盘,并由其总行(地区总部)负责进行平盘、敞口管理和风险控制的承诺函。
7
第三方独立出具的交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

第三方独立出具的交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告
《外资银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》
四、业务范围  4.3 外资银行营业性机构开办衍生产品交易业务审批
申请材料目录:
(1)申请人授权签字人签署的申请书;
(2)可行性研究报告及业务计划书或者展业计划;
(3)衍生产品交易业务内部管理规章制度,内容包括:衍生产品交易业务的指导原则、操作规程(操作规程应当体现交易前台、中台、后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划;新业务、新产品审批制度及流程;交易品种及其风险控制制度;衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标;风险管理制度和内部审计制度;衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度;交易员守则;交易主管人员岗位职责制度,对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制;对前台、中台、后台主管人员及工作人员的培训计划;
(4)衍生产品交易会计制度;
(5)主管人员和主要交易人员名单、履历;
(6)衍生产品交易风险管理制度,包括但不限于:风险敞口量化规则或者风险限额授权管理制度;
(7)第三方独立出具的交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告;
(8)银监会要求的其他资料。
外国银行分行申请开办衍生产品交易业务,若不具备《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第一百一十六条或者第一百一十七条所列条件,除报送其总行(地区总部)的上述文件和资料外,同时还应当报送下列申请资料:
(1)外国银行总行(地区总部)对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式书面授权文件;
(2)除外国银行总行另有明确规定外,外国银行总行(地区总部)出具的确保该分行全部衍生产品交易通过总行(地区总部)交易系统进行实时平盘,并由其总行(地区总部)负责进行平盘、敞口管理和风险控制的承诺函。
8
外国银行总行(地区总部)对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式书面授权文件
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

外国银行总行(地区总部)对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式书面授权文件
《外资银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》
四、业务范围  4.3 外资银行营业性机构开办衍生产品交易业务审批
申请材料目录:
(1)申请人授权签字人签署的申请书;
(2)可行性研究报告及业务计划书或者展业计划;
(3)衍生产品交易业务内部管理规章制度,内容包括:衍生产品交易业务的指导原则、操作规程(操作规程应当体现交易前台、中台、后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划;新业务、新产品审批制度及流程;交易品种及其风险控制制度;衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标;风险管理制度和内部审计制度;衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度;交易员守则;交易主管人员岗位职责制度,对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制;对前台、中台、后台主管人员及工作人员的培训计划;
(4)衍生产品交易会计制度;
(5)主管人员和主要交易人员名单、履历;
(6)衍生产品交易风险管理制度,包括但不限于:风险敞口量化规则或者风险限额授权管理制度;
(7)第三方独立出具的交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告;
(8)银监会要求的其他资料。
外国银行分行申请开办衍生产品交易业务,若不具备《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第一百一十六条或者第一百一十七条所列条件,除报送其总行(地区总部)的上述文件和资料外,同时还应当报送下列申请资料:
(1)外国银行总行(地区总部)对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式书面授权文件;
(2)除外国银行总行另有明确规定外,外国银行总行(地区总部)出具的确保该分行全部衍生产品交易通过总行(地区总部)交易系统进行实时平盘,并由其总行(地区总部)负责进行平盘、敞口管理和风险控制的承诺函。
9
承诺函
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

除外国银行总行另有明确规定外,外国银行总行(地区总部)出具的确保该分行全部衍生产品交易通过总行(地区总部)交易系统进行实时平盘,并由其总行(地区总部)负责进行平盘、敞口管理和风险控制的承诺函
《外资银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》
四、业务范围  4.3 外资银行营业性机构开办衍生产品交易业务审批
申请材料目录:
(1)申请人授权签字人签署的申请书;
(2)可行性研究报告及业务计划书或者展业计划;
(3)衍生产品交易业务内部管理规章制度,内容包括:衍生产品交易业务的指导原则、操作规程(操作规程应当体现交易前台、中台、后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划;新业务、新产品审批制度及流程;交易品种及其风险控制制度;衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标;风险管理制度和内部审计制度;衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度;交易员守则;交易主管人员岗位职责制度,对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制;对前台、中台、后台主管人员及工作人员的培训计划;
(4)衍生产品交易会计制度;
(5)主管人员和主要交易人员名单、履历;
(6)衍生产品交易风险管理制度,包括但不限于:风险敞口量化规则或者风险限额授权管理制度;
(7)第三方独立出具的交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告;
(8)银监会要求的其他资料。
外国银行分行申请开办衍生产品交易业务,若不具备《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第一百一十六条或者第一百一十七条所列条件,除报送其总行(地区总部)的上述文件和资料外,同时还应当报送下列申请资料:
(1)外国银行总行(地区总部)对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式书面授权文件;
(2)除外国银行总行另有明确规定外,外国银行总行(地区总部)出具的确保该分行全部衍生产品交易通过总行(地区总部)交易系统进行实时平盘,并由其总行(地区总部)负责进行平盘、敞口管理和风险控制的承诺函。
10
银监会要求的其他资料
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

银监会要求的其他资料
《外资银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》
四、业务范围  4.3 外资银行营业性机构开办衍生产品交易业务审批
申请材料目录:
(1)申请人授权签字人签署的申请书;
(2)可行性研究报告及业务计划书或者展业计划;
(3)衍生产品交易业务内部管理规章制度,内容包括:衍生产品交易业务的指导原则、操作规程(操作规程应当体现交易前台、中台、后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划;新业务、新产品审批制度及流程;交易品种及其风险控制制度;衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标;风险管理制度和内部审计制度;衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度;交易员守则;交易主管人员岗位职责制度,对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制;对前台、中台、后台主管人员及工作人员的培训计划;
(4)衍生产品交易会计制度;
(5)主管人员和主要交易人员名单、履历;
(6)衍生产品交易风险管理制度,包括但不限于:风险敞口量化规则或者风险限额授权管理制度;
(7)第三方独立出具的交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告;
(8)银监会要求的其他资料。
外国银行分行申请开办衍生产品交易业务,若不具备《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第一百一十六条或者第一百一十七条所列条件,除报送其总行(地区总部)的上述文件和资料外,同时还应当报送下列申请资料:
(1)外国银行总行(地区总部)对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式书面授权文件;
(2)除外国银行总行另有明确规定外,外国银行总行(地区总部)出具的确保该分行全部衍生产品交易通过总行(地区总部)交易系统进行实时平盘,并由其总行(地区总部)负责进行平盘、敞口管理和风险控制的承诺函。
办理流程

本事项属于三星级事项,可进行网上预审。若您通过网上申请,最多跑1次即可办结。

程序 责任处(科室) 审查内容 审查标准 审查方式 办理时限
受理
股银处
1.申请事项是否需要取得行政许可;
2.申请事项是否属于本级机关职权范围;
3.申请材料是否齐全,格式是否符合规定要求。
申请材料是否符合《外资银行行政许可事项实施办法》相关规定
书面审查
不计算在办理期限内  
审查
股银处
申请材料是否齐全,格式是否符合规定要求。
申请材料是否符合《外资银行行政许可事项实施办法》相关规定
书面审查
 自受理后第61个工作日完成
决定
股银处
处长办公会议、局长办公会议出具决定
申请材料是否符合《外资银行行政许可事项实施办法》相关规定
书面审查;办公会审
  自审查完成后第5个工作日完成
送达
股银处
 对批准申请的出具行政许可批复, 作出不予行政许可决定的,决定机关应当在书面决定中说明理由,并告知申请人依法享有在法定期限内申请行政复议或者提起行政诉讼的权利;通过短信、移动终端等方式通知申请人领取结果,也可选择电子送达
不计算在办理期限内    
特殊环节
环节名称 实施主体 设定依据 实施内容 是否收费 是否需要中止办理时限 中止时长
年检年审
设定依据
实施主体
实施内容
法定办结时限
承诺办结时限
是否收费
收费标准
收费依据及描述
事项评价

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