提示:您可以选择是否前往

宁夏统一身份认证系统

您当前位置: 首页 >> 部门列表 >> 部门事项列表 >> 部门事项内容
部门事项内容
非银行金融机构开办其他新业务
基本信息
事项名称
非银行金融机构开办其他新业务
                                     
事项编码
TE64000020190916YB2000155010076
办理机构
宁夏银监局
权力来源
法定本级实施
事项类型
行政许可
数量限制
责任处(科室)
服务对象
法人
                                
业务办理系统
专业系统
是否进驻政务大厅
不进驻
进驻政务大厅形式
委托授权类型
办件类型
承诺件
法定办结时限
66
承诺办结时限
66
中介服务
联办机构
通办范围
未实现通办
办理形式
窗口办理,网上办理
网上支付
结果名称
批复
预约办理 在线申报 结果样本
网上办理深度
                                    三星级
                                    
从网上申请跑动次数
从窗口申请跑动次数
是否收费
收费标准
收费依据
受理条件
1.申请材料完整,要素齐全;
2.按照规定履行必要法律程序;
3.申请人及其他发起人符合开办其他新业务资格的条件。
办理公示
宁夏政务服务网
办理地点
宁夏银川市兴庆区民生巷6号宁夏银保监局
办理时间
周一至周五,夏季上午08:30到12:00;下午02:30到06:00;冬季上午08:30到12:00;下午02:00到05:30;周六、周日及法定节假日不对外办理业务。
咨询电话 0951-6098050 监督电话
0951-6098082
办理查询
常见问题
请将资料带全
设定依据
设定依据
《中国银保监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》(中国银行保险监督管理委员会令2018年第5号第一百六十九条非银行金融机构开办其他新业务的许可程序适用本办法第一百六十三条的规定。
申请材料
序号 材料名称 来源渠道 介质要求 份数和规格 表格下载与查看 填报说明 法律依据
1
申请书
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

说明申请人的经营情况、风险监管指标情况及申请的理由。
《中国银保监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》(中国银保监会令2018年第5号)第一百六十八条  非银行金融机构申请开办其他新业务,应当具备以下基本条件:(一)有良好的公司治理和内部控制;(二)经营状况良好,主要风险监管指标符合要求;(三)有有效识别和控制新业务风险的管理制度和健全的新业务操作规程;(四)具有与业务经营相适应的安全且合规的信息系统,具备保障业务持续运营的技术与措施;(五)有开办新业务所需的合格管理人员和业务人员;(六)最近3年内无重大违法违规经营记录;(七)监管评级良好;(八)银保监会规章规定的其他审慎性条件。
《非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求》
2
可行性研究报告
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责。
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

至少应包括以下内容:申请人近3年的经营情况、开办新业务的必要性和可行性分析,新业务的发展规划,面临的风险和控制措施,管理信息系统准备情况,具体人员配备及分工情况。
《中国银保监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》(中国银保监会令2018年第5号)第一百六十八条  非银行金融机构申请开办其他新业务,应当具备以下基本条件:(一)有良好的公司治理和内部控制;(二)经营状况良好,主要风险监管指标符合要求;(三)有有效识别和控制新业务风险的管理制度和健全的新业务操作规程;(四)具有与业务经营相适应的安全且合规的信息系统,具备保障业务持续运营的技术与措施;(五)有开办新业务所需的合格管理人员和业务人员;(六)最近3年内无重大违法违规经营记录;(七)监管评级良好;(八)银保监会规章规定的其他审慎性条件。
《非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求》
3
股东会或董事会同意开办新业务的决议复印件
申请人自制材料
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《中国银保监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》(中国银保监会令2018年第5号)第一百六十八条  非银行金融机构申请开办其他新业务,应当具备以下基本条件:(一)有良好的公司治理和内部控制;(二)经营状况良好,主要风险监管指标符合要求;(三)有有效识别和控制新业务风险的管理制度和健全的新业务操作规程;(四)具有与业务经营相适应的安全且合规的信息系统,具备保障业务持续运营的技术与措施;(五)有开办新业务所需的合格管理人员和业务人员;(六)最近3年内无重大违法违规经营记录;(七)监管评级良好;(八)银保监会规章规定的其他审慎性条件。
《非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求》
4
新业务的操作规程,内控及风险管理制度
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《中国银保监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》(中国银保监会令2018年第5号)第一百六十八条 非银行金融机构申请开办其他新业务,应当具备以下基本条件:(一)有良好的公司治理和内部控制;(二)经营状况良好,主要风险监管指标符合要求;(三)有有效识别和控制新业务风险的管理制度和健全的新业务操作规程;(四)具有与业务经营相适应的安全且合规的信息系统,具备保障业务持续运营的技术与措施;(五)有开办新业务所需的合格管理人员和业务人员;(六)最近3年内无重大违法违规经营记录;(七)监管评级良好;(八)银保监会规章规定的其他审慎性条件。 《非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求》
5
新业务管理人员、业务人员配备情况和简历
申请人提供材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责
纸质和电子
2份A4

《中国银保监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》(中国银保监会令2018年第5号)第一百六十八条 非银行金融机构申请开办其他新业务,应当具备以下基本条件:(一)有良好的公司治理和内部控制;(二)经营状况良好,主要风险监管指标符合要求;(三)有有效识别和控制新业务风险的管理制度和健全的新业务操作规程;(四)具有与业务经营相适应的安全且合规的信息系统,具备保障业务持续运营的技术与措施;(五)有开办新业务所需的合格管理人员和业务人员;(六)最近3年内无重大违法违规经营记录;(七)监管评级良好;(八)银保监会规章规定的其他审慎性条件。 《非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求》
6
申请人最近2年的年度审计报告复印件
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

(含审计报告正文、公司自身及合并口径的财务报表和报表附注、会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复印件)。审计报告如为非标准意见审计报告的,应提供有关情况的解释说明。
《中国银保监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》(中国银保监会令2018年第5号)第一百六十八条 非银行金融机构申请开办其他新业务,应当具备以下基本条件:(一)有良好的公司治理和内部控制;(二)经营状况良好,主要风险监管指标符合要求;(三)有有效识别和控制新业务风险的管理制度和健全的新业务操作规程;(四)具有与业务经营相适应的安全且合规的信息系统,具备保障业务持续运营的技术与措施;(五)有开办新业务所需的合格管理人员和业务人员;(六)最近3年内无重大违法违规经营记录;(七)监管评级良好;(八)银保监会规章规定的其他审慎性条件。 《非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求》
7
公司最近3年内所受各类司法、行政处罚情况说明,若未受处罚则作出声明
申请人自制材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责
纸质和电子
1.申请材料一式两份(其中一份按规定提供原件,另一份可为复印件),提交决定机关的为原件。 2.申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外,如原件以英文书写的,应附有中文译本。 3.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识,首页附有申请材料目录。 

《中国银保监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》(中国银保监会令2018年第5号)第一百六十八条 非银行金融机构申请开办其他新业务,应当具备以下基本条件:(一)有良好的公司治理和内部控制;(二)经营状况良好,主要风险监管指标符合要求;(三)有有效识别和控制新业务风险的管理制度和健全的新业务操作规程;(四)具有与业务经营相适应的安全且合规的信息系统,具备保障业务持续运营的技术与措施;(五)有开办新业务所需的合格管理人员和业务人员;(六)最近3年内无重大违法违规经营记录;(七)监管评级良好;(八)银保监会规章规定的其他审慎性条件。 《非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求》
8
银监会按照审慎性原则规定的其他文件
申请人提供材料,由申请人在材料中承诺对真实性负责
纸质和电子
2份A4

《中国银保监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》(中国银保监会令2018年第5号)第一百六十八条 非银行金融机构申请开办其他新业务,应当具备以下基本条件:(一)有良好的公司治理和内部控制;(二)经营状况良好,主要风险监管指标符合要求;(三)有有效识别和控制新业务风险的管理制度和健全的新业务操作规程;(四)具有与业务经营相适应的安全且合规的信息系统,具备保障业务持续运营的技术与措施;(五)有开办新业务所需的合格管理人员和业务人员;(六)最近3年内无重大违法违规经营记录;(七)监管评级良好;(八)银保监会规章规定的其他审慎性条件。 《非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求》
办理流程

本事项属于三星级事项,可进行网上预审。若您通过网上申请,最多跑1次即可办结。

程序 责任处(科室) 审查内容 审查标准 审查方式 办理时限
受理
城商处
申请材料完整,要素齐全
《中国银保监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》(中国银保监会令2018年第5号)第一百六十八条 非银行金融机构申请开办其他新业务,应当具备以下基本条件:(一)有良好的公司治理和内部控制;(二)经营状况良好,主要风险监管指标符合要求;(三)有有效识别和控制新业务风险的管理制度和健全的新业务操作规程;(四)具有与业务经营相适应的安全且合规的信息系统,具备保障业务持续运营的技术与措施;(五)有开办新业务所需的合格管理人员和业务人员;(六)最近3年内无重大违法违规经营记录;(七)监管评级良好;(八)银保监会规章规定的其他审慎性条件。
书面审查
收到完整申请材料五日内向申请人发出行政许可受理通知书
审查
城商处
1.申请材料完整,要素齐全;
2.按照规定履行必要法律程序;
3.申请人及其他发起人符合开办其他新业务资格的条件。
《中国银保监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》(中国银保监会令2018年第5号)第一百六十八条 非银行金融机构申请开办其他新业务,应当具备以下基本条件:(一)有良好的公司治理和内部控制;(二)经营状况良好,主要风险监管指标符合要求;(三)有有效识别和控制新业务风险的管理制度和健全的新业务操作规程;(四)具有与业务经营相适应的安全且合规的信息系统,具备保障业务持续运营的技术与措施;(五)有开办新业务所需的合格管理人员和业务人员;(六)最近3年内无重大违法违规经营记录;(七)监管评级良好;(八)银保监会规章规定的其他审慎性条件。
书面审查、办公会审
自受理后61个工作日内办结
决定
城商处
1.申请材料完整,要素齐全;
2.按照规定履行必要法律程序;
3.申请人及其他发起人符合开办其他新业务资格的条件。
《中国银保监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》(中国银保监会令2018年第5号)第一百六十八条 非银行金融机构申请开办其他新业务,应当具备以下基本条件:(一)有良好的公司治理和内部控制;(二)经营状况良好,主要风险监管指标符合要求;(三)有有效识别和控制新业务风险的管理制度和健全的新业务操作规程;(四)具有与业务经营相适应的安全且合规的信息系统,具备保障业务持续运营的技术与措施;(五)有开办新业务所需的合格管理人员和业务人员;(六)最近3年内无重大违法违规经营记录;(七)监管评级良好;(八)银保监会规章规定的其他审慎性条件。
书面审查、办公会审
自审查后5个工作日内作出决定
送达
城商处
《中国银保监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》(中国银保监会令2018年第5号)第一百六十八条 非银行金融机构申请开办其他新业务,应当具备以下基本条件:(一)有良好的公司治理和内部控制;(二)经营状况良好,主要风险监管指标符合要求;(三)有有效识别和控制新业务风险的管理制度和健全的新业务操作规程;(四)具有与业务经营相适应的安全且合规的信息系统,具备保障业务持续运营的技术与措施;(五)有开办新业务所需的合格管理人员和业务人员;(六)最近3年内无重大违法违规经营记录;(七)监管评级良好;(八)银保监会规章规定的其他审慎性条件。
不计算在办理期限内
特殊环节
环节名称 实施主体 设定依据 实施内容 是否收费 是否需要中止办理时限 中止时长
年检年审
设定依据
实施主体
实施内容
法定办结时限
承诺办结时限
是否收费
收费标准
收费依据及描述
事项评价

满意度: 0%

非常满意: 0 满意: 0 基本满意: 0 不满意: 0