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部门事项内容
设立审批
基本信息
事项名称
设立审批
                                     
事项编码
640000000000-735995010-QT-733001-002-00
权力来源
法定本级实施
事项类型
其他类别
数量限制
责任处(科室)
自治区金融工作局行政审批办公室
服务对象
自然人或法人
                                
业务办理系统
行政审批和公共便民服务系统
是否进驻政务大厅
进驻
进驻政务大厅形式
窗口办理
                                
委托授权类型
审核上报权
办件类型
承诺件
法定办结时限
20个工作日
承诺办结时限
4个工作日
中介服务
联办机构
通办范围
未实现通办
办理形式
线上线下一体化办理
网上支付
结果名称
成立批复
预约办理 在线申报 结果样本
网上办理深度
									四星级
									
从网上申请跑动次数
0次
从窗口申请跑动次数
1次
是否收费
收费标准
收费依据
受理条件
按照筹建通知书各项要求,完成筹建工作。验资程序合法并附验资报告。
办理公示
宁夏政务服务网
办理地点
自治区政务服务大厅二楼西北侧营商服务区金融局窗口(宁夏回族自治区银川市兴庆区文化西街108号),35路、42路、105路公交线路经停,可在光明广场公交站点上/下车。
办理时间
周一至周五,夏季上午09:00到12:00;下午14:30到17:30;冬季上午09:00到12:00;下午14:00到17:00;周六、周日及法定节假日不对外办理业务。
咨询电话 0951-5112345-6982698-6982785 监督电话
0951-6182345
办理查询
申请人可通过宁夏政务服务网、自治区政务服务大厅窗口电话、手机APP客户端、自治区政务服务大厅窗口现场等方式查询政务服务事项的办理进程。
常见问题
设定依据
设定依据
【规范性文件】《国务院办公厅关于加强影子银行监管有关问题的通知》(国办发﹝2013﹞107号)
二、进一步落实责任分工
(三)小额贷款公司由银监会会同人民银行等制定统一的监督管理制度和经营管理规则,建立行业协会自律机制,省级人民政府负责具体监督管理。
【规范性文件】《关于小额贷款公司试点的指导意见》(银监发〔2008〕23号)
二、小额贷款公司的设立
申请设立小额贷款公司,应向省级政府主管部门提出正式申请,经批准后,到当地工商行政管理部门申请办理注册登记手续并领取营业执照。
五、小额贷款公司的监督管理
凡是省级政府能明确一个主管部门(金融办或相关机构)负责对小额贷款公司的监督管理,并愿意承担小额贷款公司风险处置责任的,方可在本省(区、市)的县域范围内开展组建小额贷款公司试点。 
【规范性文件】《宁夏回族自治区小额贷款公司管理暂行办法(修订)》(宁政办发〔2016〕105号)
第三十九条 自治区金融工作局负责全区小额贷款公司的管理、组织、协调和规范工作,履行下列主要职责:
(一)负责拟定小额贷款公司行业发展战略、规划及管理办法。
(二)承担全区小额贷款公司的设立、变更、撤销、终止及业务范围的审核、日常监督管理及监管评级等工作。
(三)指导小额贷款公司完善法人治理结构,规范经营行为,防范经营风险,并对其业务活动及风险状况进行现场及非现场检查。
(四)负责小额贷款公司高级管理人员(指总经理、副总经理、财务负责人,下同)的任职资格审查工作。
(五)指导设区的市金融办(局)做好小额贷款公司日常监管、风险防范及处置等工作。
(六)会同有关部门,开展小额贷款公司培训工作。
(七)指导宁夏小额贷款同业协会工作。
(八)其他管理职责。
不见面办理
是否可不见面办理
 该事项可实现不见面办理
不见面实现路径 实现流程 材料收取方式 审批结果送达方式 快递费用承担
快递方式
申请人可选择网上申报,也可选择快递申报,申请材料通过快递方式收取。审核部门可选择通过网上、快递或代办等方式进行受理办理,作出审批决定,审批结果通过电子、快递或主动上门等方式送达。
快递收取
现场送达,快递送达
申请人自行承担
备注

1.申请人选择“不见面”方式办理事项的,请详细填写快递送达地址。
2.通过快递或代办方式办理事项的,申请人可选择网上申报,也可选择快递或代办申报。建议申请人选择网上申报,申请材料先进行网上预审,在网上完成申请材料的补正和修改,预审通过后,再将纸质申请材料快递或代办提交给审核部门,这样可避免申请人反复邮寄申请材料,造成不必要人力、财力的浪费。
3.快递费用收取标准:银川市15元,宁夏其它地区22元。

网上办理深度 实现方式
✓四级(★★★★)
该事项在实现网上预审的基础上,可通过快递代办方式收取纸质材料,审核机关网上受理办理。(网上公开、网上下载→网上预审→快递\代办收取纸质材料→网上受理办理→现场\快递\代办送达)
申请材料
序号 材料名称 来源渠道 介质要求 份数和规格 表格下载与查看 填报说明 法律依据
1
筹建通知书
企业自己提供
电子上传预审,复印件提交
1份,A4

筹建通知书
【规范性文件】《宁夏回族自治区小额贷款公司管理暂行办法(修订)》(宁政办发〔2016〕105号)
第六条 申请设立小额贷款公司,应提交以下资料:
(一)设立小额贷款公司申请书。内容包括拟设立机构名称、组织形式、业务范围、注册资本和住所,当地经济金融发展情况和小额贷款需求分析,对拟设立的小额贷款公司的风险认知及有效防控与处置风险的措施等。
(二)小额贷款公司股东基本情况。主发起人和其他出资人情况介绍及出资比例,包括公司股东名册、法人股东名称、法定代表人姓名、公司注册地址、出资额、股份比例等;法人股东附营业执照复印件及纳税证明,自然人股东附个人简历和身份证复印件。
(三)出资人资金来源说明、征信记录。
(四)企业名称预先核准通知书。
(五)出资人承诺书。出资人应承诺自觉遵守国家、自治区有关小额贷款公司的相关规定,遵守公司章程,参与管理并承担风险,保证入股资金来源合法,不从事非法金融活动,不以借贷资金和他人委托资金入股,并对小额贷款公司经营管理风险认识清楚,具备防控和处置风险的有效手段和兜底措施。
(六)出资人协议书。股东之间关于出资设立小额贷款公司的协议。
(七)公司章程草案。
(八)职能部门设置、公司治理结构及主要管理制度。
(九)律师对申报材料合法合规性及股东关联情况等方面出具的法律意见书。
(十)法定验资机构出具的验资报告。
(十一)拟任职高级管理人员的任职资格申请书及简历。
(十二)公司住所所有权或使用权证明材料。
(十三)公安消防部门对营业场所出具的消防设施合格证明。
(十四)其他需要提供的材料。
第七条 申请人将小额贷款公司设立申请材料第一项至第八项征求设区的市金融办(局)合规性意见后,向自治区金融工作局报送以下材料:
(一)设区的市金融办(局)对拟设立小额贷款公司的合规性意见书。
(二)小额贷款公司的设立申请材料第一项至第八项。
经自治区金融工作局设立评审核准的小额贷款公司,自筹建通知书下发之日起进入1个月筹建期。筹建工作结束后,拟设立小额贷款公司向自治区金融工作局提交设立申请材料中第九项至第十四项,按期提交的,自治区金融工作局下发审批同意的文件;因故不能按期提交的,须在期限届满前10个工作日内提交延期申请,最长延期时限为2个月;延期届满后,仍未完成筹建工作且不能提交设立申请材料第九项至第十四项的,筹建通知书和筹建资格自行失效。
2
验资报告
企业自己提供
电子上传预审,原件提交
1份,A4

验资报告
【规范性文件】《宁夏回族自治区小额贷款公司管理暂行办法(修订)》(宁政办发〔2016〕105号)
第六条 申请设立小额贷款公司,应提交以下资料:
(一)设立小额贷款公司申请书。内容包括拟设立机构名称、组织形式、业务范围、注册资本和住所,当地经济金融发展情况和小额贷款需求分析,对拟设立的小额贷款公司的风险认知及有效防控与处置风险的措施等。
(二)小额贷款公司股东基本情况。主发起人和其他出资人情况介绍及出资比例,包括公司股东名册、法人股东名称、法定代表人姓名、公司注册地址、出资额、股份比例等;法人股东附营业执照复印件及纳税证明,自然人股东附个人简历和身份证复印件。
(三)出资人资金来源说明、征信记录。
(四)企业名称预先核准通知书。
(五)出资人承诺书。出资人应承诺自觉遵守国家、自治区有关小额贷款公司的相关规定,遵守公司章程,参与管理并承担风险,保证入股资金来源合法,不从事非法金融活动,不以借贷资金和他人委托资金入股,并对小额贷款公司经营管理风险认识清楚,具备防控和处置风险的有效手段和兜底措施。
(六)出资人协议书。股东之间关于出资设立小额贷款公司的协议。
(七)公司章程草案。
(八)职能部门设置、公司治理结构及主要管理制度。
(九)律师对申报材料合法合规性及股东关联情况等方面出具的法律意见书。
(十)法定验资机构出具的验资报告。
(十一)拟任职高级管理人员的任职资格申请书及简历。
(十二)公司住所所有权或使用权证明材料。
(十三)公安消防部门对营业场所出具的消防设施合格证明。
(十四)其他需要提供的材料。
第七条 申请人将小额贷款公司设立申请材料第一项至第八项征求设区的市金融办(局)合规性意见后,向自治区金融工作局报送以下材料:
(一)设区的市金融办(局)对拟设立小额贷款公司的合规性意见书。
(二)小额贷款公司的设立申请材料第一项至第八项。
经自治区金融工作局设立评审核准的小额贷款公司,自筹建通知书下发之日起进入1个月筹建期。筹建工作结束后,拟设立小额贷款公司向自治区金融工作局提交设立申请材料中第九项至第十四项,按期提交的,自治区金融工作局下发审批同意的文件;因故不能按期提交的,须在期限届满前10个工作日内提交延期申请,最长延期时限为2个月;延期届满后,仍未完成筹建工作且不能提交设立申请材料第九项至第十四项的,筹建通知书和筹建资格自行失效。
办理流程
程序 责任处(科室) 审查内容 审查标准 审查方式 办理时限
申请
  
      申请人到政务服务窗口,通过身份验证、签订服务协议后,填写申请表格(报告),递交申请材料。
银监会、人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》(银监发〔2008 〕23号)
书面审查。
       不计算在办理期限内
受理
政务服务大厅金融局窗口
     预审:政务服务服务窗口工作人员通过行政审批与公共便民服务系统预审,根据调用的用户信息、证照信息、申请材料信息等,查看比对申请人提交的相关信息和材料。对申请材料不齐全或不符合法定形式的,出具《一次性告知书》,以短信、移动终端等通知申请人网上补正材料。对不符合要求的,出具《不予受理通知书》,告知权力救济渠道。对申请材料齐全或符合法定形式的,以短信、移动终端等通知申请人携带原件材料到现场办理。
银监会、人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》(银监发〔2008 〕23号)
 网上预审。
       不计算在办理期限内
受理
政务服务大厅金融局窗口
     现场受理核验:申请人携带预审通过的原件到政务服务窗口(部门),政务服务窗口(部门)进行现场核验,审核通过后,出具《受理通知书》。
银监会、人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》(银监发〔2008 〕23号)
  书面审查。
     不计算在办理期限内  
审查
金融局行政审批办公室
 金融局窗口首席代表对材料进行实质性审查,在2个工作日内提出审查意见,并送达分管副局长。
银监会、人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》(银监发〔2008 〕23号)
书面审查。
自窗口受理后第2个工作日完成
决定
金融局分管副局长
分管副局长对审查意见进行审核,在2个工作日内决定。
银监会、人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》(银监发〔2008 〕23号)
 书面审查。
自窗口受理后第4个工作日完成
送达
政务服务大厅金融局窗口
对批准申请的发放批复、出具《办结通知书》。

银监会、人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》(银监发〔2008 〕23号)
书面审查。
   不计算在办理期限内    
特殊环节
环节名称 实施主体 设定依据 实施内容 是否收费 是否需要中止办理时限 中止时长
年检年审
设定依据
实施主体
实施内容
法定办结时限
承诺办结时限
是否收费
收费标准
收费依据及描述
事项评价

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