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部门事项内容
设立审批
基本信息
事项名称
设立审批
                                     
事项编码
640000000000-735995010-XK-733002-002-00
权力来源
法定本级实施
事项类型
行政许可
数量限制
根据我区权益类交易场所规划审慎审批
责任处(科室)
自治区金融工作局行政审批办公室
服务对象
法人
                                
业务办理系统
行政审批和公共便民服务系统
是否进驻政务大厅
进驻
进驻政务大厅形式
窗口办理
                                
委托授权类型
审核上报权
办件类型
承诺件
法定办结时限
20个工作日
承诺办结时限
15个工作日
中介服务
联办机构
通办范围
未实现通办
办理形式
线下办理
网上支付
结果名称
成立批复
预约办理 在线申报 结果样本
网上办理深度
									二星级
									
从网上申请跑动次数
不支持网上申报
从窗口申请跑动次数
2次
是否收费
收费标准
收费依据
受理条件
按照筹建批复文件各项要求,完成筹建工作。
办理公示
宁夏政务服务网
办理地点
自治区政务服务大厅二楼西北侧营商服务区金融局窗口(宁夏回族自治区银川市兴庆区文化西街108号),35路、42路、105路公交线路经停,可在光明广场公交站点上/下车。
办理时间
周一至周五,夏季上午09:00到12:00;下午14:30到17:30;冬季上午09:00到12:00;下午14:00到17:00;周六、周日及法定节假日不对外办理业务。
咨询电话 0951-5112345-6982698-6982785 监督电话
0951-6182345
办理查询
申请人可通过宁夏政务服务网、自治区政务服务大厅窗口电话、手机APP客户端、自治区政务服务大厅窗口现场等方式查询政务服务事项的办理进程。
常见问题
设定依据
设定依据
【国务院决定】《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发﹝2011﹞38号)
第二条 对经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所,由国务院金融管理部门负责日常监管。其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监管。
第三条 凡使用交易所字样的交易场所,除经国务院或国务院金融管理部门批准的外,必须报省级人民政府批准。
对经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所,由国务院金融管理部门负责日常监管。其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监管,并切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。
【规范性文件】国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发﹝2012﹞37号)
第四条 各省级人民政府应按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则,统筹规划各类交易场所的数量规模和区域分布,制定交易场所品种结构规划和审查标准,审慎批准设立交易场所,使交易场所的设立与监管能力及实体经济发展水平相协调。
【规范性文件】《自治区人民政府关于印发宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法的通知》(宁政发〔2015〕38号)
第十一条第一款 权益类交易场所的设立,申请人应当向自治区金融办提交筹建申请,有其他主管部门的,金融办可以征求该主管部门的意见;同时,可以征求所在地地级市人民政府的意见。 
第二款 自治区金融办、商务厅、其他行业管理部门和地级市人民政府应对申请筹建的交易场所申报材料的完整性、真实性、申请要求的合理性、发起人(股东)资格等进行审核,并按照交易场所的设立原则提出意见。对于前款规定的审核通过的申请,应当报自治区人民政府同意。名称中含“交易所”字样的申请,在自治区人民政府同意前,应当征求全国清理整顿各类交易场所部际联席会议的意见。
自治区人民政府同意后,由自治区金融办向权益类交易场所申请人出具批准筹建文件。
申请材料
序号 材料名称 来源渠道 介质要求 份数和规格 表格下载与查看 填报说明 法律依据
1
开业申请文件和筹建完成情况报告
企业自己提供
原件
1份,A4

《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第二款
(1)开业申请文件和筹建完成情况报告;
(2)股东会议决议;
(3)公司章程;
(4)会计师事务所出具的验资报告;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例;
(6)交易场所的股权结构图;
(7)符合任职条件的拟任董事(董事长)、监事(删除)、高级管理人员(总经理)任职资格核准申请书、任职资格申请表、身份证、学历证书等有关证书的复印件;
(8)营业场所及设备、信息系统等的说明材料(包括公安、消防等合规批复);
(9)交易规则、会员、代理商、经纪商管理规则等管理制度和内部控制制度;
(10)风险控制制度(资金托管、保证金管理、交易安全保障、投资者适当性、信息披露、内部会员交易商管理等);
(11)交易场所成立后三年内的业务计划书;
(12)自治区金融工作局要求的其他文件。
2
股东会议决议
企业自己提供
原件
1份,A4

《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第二款
(1)开业申请文件和筹建完成情况报告;
(2)股东会议决议;
(3)公司章程;
(4)会计师事务所出具的验资报告;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例;
(6)交易场所的股权结构图;
(7)符合任职条件的拟任董事(董事长)、监事(删除)、高级管理人员(总经理)任职资格核准申请书、任职资格申请表、身份证、学历证书等有关证书的复印件;
(8)营业场所及设备、信息系统等的说明材料(包括公安、消防等合规批复);
(9)交易规则、会员、代理商、经纪商管理规则等管理制度和内部控制制度;
(10)风险控制制度(资金托管、保证金管理、交易安全保障、投资者适当性、信息披露、内部会员交易商管理等);
(11)交易场所成立后三年内的业务计划书;
(12)自治区金融工作局要求的其他文件。
3
公司章程
企业自己提供
原件
1份,A4

《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第二款
(1)开业申请文件和筹建完成情况报告;
(2)股东会议决议;
(3)公司章程;
(4)会计师事务所出具的验资报告;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例;
(6)交易场所的股权结构图;
(7)符合任职条件的拟任董事(董事长)、监事(删除)、高级管理人员(总经理)任职资格核准申请书、任职资格申请表、身份证、学历证书等有关证书的复印件;
(8)营业场所及设备、信息系统等的说明材料(包括公安、消防等合规批复);
(9)交易规则、会员、代理商、经纪商管理规则等管理制度和内部控制制度;
(10)风险控制制度(资金托管、保证金管理、交易安全保障、投资者适当性、信息披露、内部会员交易商管理等);
(11)交易场所成立后三年内的业务计划书;
(12)自治区金融工作局要求的其他文件。
4
会计师事务所出具的验资报告
企业自己提供
原件
1份,A4

《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第二款
(1)开业申请文件和筹建完成情况报告;
(2)股东会议决议;
(3)公司章程;
(4)会计师事务所出具的验资报告;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例;
(6)交易场所的股权结构图;
(7)符合任职条件的拟任董事(董事长)、监事(删除)、高级管理人员(总经理)任职资格核准申请书、任职资格申请表、身份证、学历证书等有关证书的复印件;
(8)营业场所及设备、信息系统等的说明材料(包括公安、消防等合规批复);
(9)交易规则、会员、代理商、经纪商管理规则等管理制度和内部控制制度;
(10)风险控制制度(资金托管、保证金管理、交易安全保障、投资者适当性、信息披露、内部会员交易商管理等);
(11)交易场所成立后三年内的业务计划书;
(12)自治区金融工作局要求的其他文件。
5
股东名册及出资额、出资方式、出资比例
企业自己提供
原件
1份,A4

《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第二款
(1)开业申请文件和筹建完成情况报告;
(2)股东会议决议;
(3)公司章程;
(4)会计师事务所出具的验资报告;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例;
(6)交易场所的股权结构图;
(7)符合任职条件的拟任董事(董事长)、监事(删除)、高级管理人员(总经理)任职资格核准申请书、任职资格申请表、身份证、学历证书等有关证书的复印件;
(8)营业场所及设备、信息系统等的说明材料(包括公安、消防等合规批复);
(9)交易规则、会员、代理商、经纪商管理规则等管理制度和内部控制制度;
(10)风险控制制度(资金托管、保证金管理、交易安全保障、投资者适当性、信息披露、内部会员交易商管理等);
(11)交易场所成立后三年内的业务计划书;
(12)自治区金融工作局要求的其他文件。
6
交易场所的股权结构图
企业自己提供
原件
1份,A4

《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第二款
(1)开业申请文件和筹建完成情况报告;
(2)股东会议决议;
(3)公司章程;
(4)会计师事务所出具的验资报告;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例;
(6)交易场所的股权结构图;
(7)符合任职条件的拟任董事(董事长)、监事(删除)、高级管理人员(总经理)任职资格核准申请书、任职资格申请表、身份证、学历证书等有关证书的复印件;
(8)营业场所及设备、信息系统等的说明材料(包括公安、消防等合规批复);
(9)交易规则、会员、代理商、经纪商管理规则等管理制度和内部控制制度;
(10)风险控制制度(资金托管、保证金管理、交易安全保障、投资者适当性、信息披露、内部会员交易商管理等);
(11)交易场所成立后三年内的业务计划书;
(12)自治区金融工作局要求的其他文件。
7
符合任职条件的拟任董事(董事长)、监事(删除)、高级管理人员(总经理)任职资格核准申请书、任职资格申请表、身份证、学历证书等有关证书的复印件
企业自己提供
复印件
1份,A4

《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第二款
(1)开业申请文件和筹建完成情况报告;
(2)股东会议决议;
(3)公司章程;
(4)会计师事务所出具的验资报告;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例;
(6)交易场所的股权结构图;
(7)符合任职条件的拟任董事(董事长)、监事(删除)、高级管理人员(总经理)任职资格核准申请书、任职资格申请表、身份证、学历证书等有关证书的复印件;
(8)营业场所及设备、信息系统等的说明材料(包括公安、消防等合规批复);
(9)交易规则、会员、代理商、经纪商管理规则等管理制度和内部控制制度;
(10)风险控制制度(资金托管、保证金管理、交易安全保障、投资者适当性、信息披露、内部会员交易商管理等);
(11)交易场所成立后三年内的业务计划书;
(12)自治区金融工作局要求的其他文件。
8
营业场所及设备、信息系统等的说明材料(包括公安、消防等合规批复)
企业自己提供
原件
1份,A4

《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第二款
(1)开业申请文件和筹建完成情况报告;
(2)股东会议决议;
(3)公司章程;
(4)会计师事务所出具的验资报告;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例;
(6)交易场所的股权结构图;
(7)符合任职条件的拟任董事(董事长)、监事(删除)、高级管理人员(总经理)任职资格核准申请书、任职资格申请表、身份证、学历证书等有关证书的复印件;
(8)营业场所及设备、信息系统等的说明材料(包括公安、消防等合规批复);
(9)交易规则、会员、代理商、经纪商管理规则等管理制度和内部控制制度;
(10)风险控制制度(资金托管、保证金管理、交易安全保障、投资者适当性、信息披露、内部会员交易商管理等);
(11)交易场所成立后三年内的业务计划书;
(12)自治区金融工作局要求的其他文件。
9
交易规则、会员、代理商、经纪商管理规则等管理制度和内部控制制度
企业自己提供
原件
1份,A4

《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第二款
(1)开业申请文件和筹建完成情况报告;
(2)股东会议决议;
(3)公司章程;
(4)会计师事务所出具的验资报告;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例;
(6)交易场所的股权结构图;
(7)符合任职条件的拟任董事(董事长)、监事(删除)、高级管理人员(总经理)任职资格核准申请书、任职资格申请表、身份证、学历证书等有关证书的复印件;
(8)营业场所及设备、信息系统等的说明材料(包括公安、消防等合规批复);
(9)交易规则、会员、代理商、经纪商管理规则等管理制度和内部控制制度;
(10)风险控制制度(资金托管、保证金管理、交易安全保障、投资者适当性、信息披露、内部会员交易商管理等);
(11)交易场所成立后三年内的业务计划书;
(12)自治区金融工作局要求的其他文件。
10
风险控制制度(资金托管、保证金管理、交易安全保障、投资者适当性、信息披露、内部会员交易商管理等)
企业自己提供
原件
1份,A4

《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第二款
(1)开业申请文件和筹建完成情况报告;
(2)股东会议决议;
(3)公司章程;
(4)会计师事务所出具的验资报告;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例;
(6)交易场所的股权结构图;
(7)符合任职条件的拟任董事(董事长)、监事(删除)、高级管理人员(总经理)任职资格核准申请书、任职资格申请表、身份证、学历证书等有关证书的复印件;
(8)营业场所及设备、信息系统等的说明材料(包括公安、消防等合规批复);
(9)交易规则、会员、代理商、经纪商管理规则等管理制度和内部控制制度;
(10)风险控制制度(资金托管、保证金管理、交易安全保障、投资者适当性、信息披露、内部会员交易商管理等);
(11)交易场所成立后三年内的业务计划书;
(12)自治区金融工作局要求的其他文件。
11
交易场所成立后三年内的业务计划书
企业自己提供
原件
1份,A4

《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第二款
(1)开业申请文件和筹建完成情况报告;
(2)股东会议决议;
(3)公司章程;
(4)会计师事务所出具的验资报告;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例;
(6)交易场所的股权结构图;
(7)符合任职条件的拟任董事(董事长)、监事(删除)、高级管理人员(总经理)任职资格核准申请书、任职资格申请表、身份证、学历证书等有关证书的复印件;
(8)营业场所及设备、信息系统等的说明材料(包括公安、消防等合规批复);
(9)交易规则、会员、代理商、经纪商管理规则等管理制度和内部控制制度;
(10)风险控制制度(资金托管、保证金管理、交易安全保障、投资者适当性、信息披露、内部会员交易商管理等);
(11)交易场所成立后三年内的业务计划书;
(12)自治区金融工作局要求的其他文件。
12
自治区金融工作局要求的其他文件
企业自己提供
原件
1份,A4

《宁夏回族自治区权益类交易场所管理细则(试行)》宁金融局发[2016]127号
第十二条第二款
(1)开业申请文件和筹建完成情况报告;
(2)股东会议决议;
(3)公司章程;
(4)会计师事务所出具的验资报告;
(5)股东名册及出资额、出资方式、出资比例;
(6)交易场所的股权结构图;
(7)符合任职条件的拟任董事(董事长)、监事(删除)、高级管理人员(总经理)任职资格核准申请书、任职资格申请表、身份证、学历证书等有关证书的复印件;
(8)营业场所及设备、信息系统等的说明材料(包括公安、消防等合规批复);
(9)交易规则、会员、代理商、经纪商管理规则等管理制度和内部控制制度;
(10)风险控制制度(资金托管、保证金管理、交易安全保障、投资者适当性、信息披露、内部会员交易商管理等);
(11)交易场所成立后三年内的业务计划书;
(12)自治区金融工作局要求的其他文件。
办理流程
程序 责任处(科室) 审查内容 审查标准 审查方式 办理时限
申请
   
       申请人到政务服务窗口,通过身份验证、签订服务协议后,填写申请表格(报告),递交申请材料。
【国务院决定】《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发﹝2011﹞38号)
【规范性文件】国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发﹝2012﹞37号)
【规范性文件】《自治区人民政府关于印发宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法的通知》(宁政发〔2015〕38号)
书面审查
   不计算在办理期限内  
受理
政务服务大厅金融局窗口
     政务服务服务窗口通过行政审批与公共便民服务系统受理,根据调用的用户信息、证照信息、申请材料信息等,查看比对申请人提交的相关信息和材料。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    
【国务院决定】《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发﹝2011﹞38号)
【规范性文件】国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发﹝2012﹞37号)
【规范性文件】《自治区人民政府关于印发宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法的通知》(宁政发〔2015〕38号)
书面审查
   不计算在办理期限内  
审查
金融局行政审批办公室
金融局窗口首席代表对材料进行实质性进行审查,在5个工作日内提出审查意见,并送达行政审批委员会。
【国务院决定】《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发﹝2011﹞38号)
【规范性文件】国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发﹝2012﹞37号)
【规范性文件】《自治区人民政府关于印发宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法的通知》(宁政发〔2015〕38号)
书面审查
   自受理后第5个工作日完成  
决定
金融局行政审批委员会
  对审查意见进行审核,在10个工作日内决定。
【国务院决定】《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发﹝2011﹞38号)
【规范性文件】国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发﹝2012﹞37号)
【规范性文件】《自治区人民政府关于印发宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法的通知》(宁政发〔2015〕38号)
书面审查
   自受理后第15个工作日完成  
送达
政务服务大厅金融局窗口
     对批准申请的出具《办结通知书》,对不批准申请的出具《不予许可通知书》,并告知权力救济渠道;通过短信、移动终端等方式通知申请人领取结果,也可选择电子送达、邮寄送达、代办送达。
【国务院决定】《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发﹝2011﹞38号)
【规范性文件】国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发﹝2012﹞37号)
【规范性文件】《自治区人民政府关于印发宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法的通知》(宁政发〔2015〕38号)
书面审查
    不计算在办理期限内 
特殊环节
环节名称 实施主体 设定依据 实施内容 是否收费 是否需要中止办理时限 中止时长
年检年审
设定依据
实施主体
实施内容
法定办结时限
承诺办结时限
是否收费
收费标准
收费依据及描述
事项评价

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